2018索罗斯的资源诅咒理论及对我国的启示

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　　摘要：金融巨鳄乔治索罗斯在践行开放社会理想建设开放社会基金会的过程中深刻认识到资源诅咒现象。索罗斯基于开放社会理想提出资源诅咒问题，其对资源诅咒理解的核心是信息不对称、机构问题不对称、议价能力不对称这三个不对称性，可通过建立公开支付款项联盟和采掘业透明度行动计划破解资源诅咒。索罗斯的资源诅咒理论对我国破解资源诅咒具有重要启示。
　　关键词：资源诅咒;开放社会;机构不对称;公开支付款项联盟;采掘业透明行动计划;信息不对称;议价能力;卡尔波普尔
　　传统上人们一直认为自然资源是经济增长的助推器，但20世纪60年代后自然资源贫乏的亚洲四小龙的发展模式使我们认识到经济增长未必与丰富的自然资源密切相关。20世纪80年代后经济学家们在质疑索洛经济增长模型的过程中发现一些石油、煤炭、天然气及各种矿产资源丰富的国家并未出现预期中的高速增长，事实上增长速度却极为缓慢，这些国家公众与资源贫乏型国家的人们一样生活贫困。自然资源与经济增长间关系的相关问题再次引发了经济学家们的热切关注，相继探求自然资源丰富国家与经济增长不同步的原因。经济学家Auty于20世纪90年代初首次提出资源诅咒的概念，指出丰裕的自然资源对一些国家的经济增长并非是有利条件，反而是一种制约与限制。Papyrakis也通过实证研究得出经济增长与自然资源丰裕度之间呈现显著的负相关关系的结论。Elissaios(2004)通过对美国各州19862001年自然资源丰裕度和经济增长水平截面数据的回归分析，也得出丰裕的自然资源阻碍了美国区域经济增长的结论。已有研究对于资源诅咒的形成原因主要从如下几个方面进行分析：第一，荷兰病模型，即单一的资源型产业结构导致资源部门迅速扩张的同时使制造业逐渐萎缩，出现资源转移效应和支出效应;第二，寻租与腐败，即充裕的自然资源导致生产资源分配低效，使得非生产性寻租行为增加，催生腐败，抑制经济增长;第三，人力资本投入不足，即自然资源充裕的国家对高素质劳动力需求不足使得这些国家并非通过增加教育投入而增加人力资本，充裕的自然资源抑制了人力资本的积累;第四，贸易条件恶化说，即由于初级产品缺乏收入和需求价格弹性，如果出口初级产品的国家不能持续优化经济结构，就会不断恶化贸易条件，与经济发达国家的差距日益拉大;第五，制度创新动力不足说，即自然资源充裕的国家和地区通常制度建设落后并缺乏创新的动力，将延缓工业化进程和经济增长。
　　2008年在美国基金业平均收益率为-19%的状况下乔治索罗斯的量子基金收益率为8%，2012年11月份后，索罗斯在做空日元中获利10亿美元。作为宝刀未老的金融巨鳄，同时作为著名科学哲学家卡尔波普尔的学生，索罗斯一直坦陈在金融领域的获益是他践行其哲学思想的必然结果。索罗斯深化了波普尔的可错论、开放社会等思想，并致力于践行开放社会思想，推动人类从封闭社会向开放社会的转型。20世纪80年代后他不遗余力地在全球进行开放社会基金会建设，在一些石油、天然气、钻石、木材等自然资源丰富的国家认识到了资源诅咒现象，并提出对资源诅咒的独特理解和破解之道。
　　一、索罗斯资源诅咒理论的提出：基于开放社会的理想
　　开放社会的思想首先由法国哲学家柏格森在《道德与宗教的两个来源》中提出，认为道德与宗教有两个来源：自于单一部族地区的道德与宗教最终导致一个封闭社会，来自多部族地区的道德与宗教将最终导致一个开放社会。20世纪的著名科学哲学家卡尔波普尔基于其证伪主义科学哲学在《开放社会及其敌人》中捍卫了开放社会思想，波普尔指出自己虽然沿用了柏格森的封闭社会与开放社会的概念，但对开放社会的理解与柏格森相异甚远。波普尔进行了封闭社会与开放社会的二分，在其语境中开放社会基本指向当时西方的民主社会，伴随着可错、批判式自由创造和民主，而封闭社会在历史上一律表现为集权社会，伴随着不加批判的盲从，生活其中的人们缺乏理性判断能力，波普尔将二战期间的法西斯国家、苏联及二战后的社会主义阵营国家基本都归入封闭社会之列。索罗斯深受波普尔的影响，卡尔波普尔的《开放社会及其敌人》蕴含着无穷的启示力量，使我深受震撼[1]。索罗斯认为自己比波普尔更加重视开放社会理念，并指出波普尔的开放社会概念缺乏政治理论基础，开放社会与民主社会密切相关，但索罗斯同时指出开放社会不属于政治范畴而属于认识论范畴，民主的概念先于开放社会概念，开放社会是易错的社会。建立开放社会成为索罗斯后半生的执着追求，20世纪80年代后索罗斯致力于开放社会基金会的建设并为其开放社会基金会确立了三项基本使命：打开封闭的社会、使开放社会更加稳固、宣扬批判性思维方式。[2]
　　在波普尔那里开放社会与封闭社会是互为替代的，但索罗斯基于苏联解体的过程认识到封闭社会的崩溃并不能自动带来开放社会，他将开放社会作为中间状态而采取一种区别于柏格森和波普尔的三分法：开放社会(近似均衡)、封闭社会(静态社会)、混乱或革命(动态失衡)，并用水的三种状态，即液态、固态和气态与上述三种社会状态进行类比，开放社会如水变化不断，封闭社会如固体难以发生变化，社会的混乱或革命如气态一般无序，开放社会是一种如水的中间状态。对于开放社会的界定，索罗斯在波普尔的基础上指出它是一个理想范式，其思想基础是我们的理解力是不完善的，一个完美的社会是不存在的;我们需要一个次优选择：一个不完美的社会，但它有改善的愿望和无限的改善空间。[3]索罗斯认为开放社会不是完美的社会，而是存在有待改进的空间，孕育着希望和创造力，使得我们的现实世界更美好。一个开放的社会不但承认，并且还接受现实中固有的不确定性。开放社会的特征在于，当中存在一些有助于人们应对不确定性的制度。在他看来开放社会中民主制度是最适合的政治制度，能在确保各种需求得以满足的同时使得公众拥有最大程度的自由，因为自由可释放出无穷的创造力，使人们产生幸福感，商品、人口和人的理念都能自由流动。
　　基于开放社会的理想，索罗斯20世纪80年代后致力于在全球许多国家进行开放社会基金会建设，在反贫困、支持教育发展、促进公共卫生服务发展、科学、提高司法决策质量、推动民主决策和良性运作的市场等方面功绩卓著。1999年后索罗斯的开放社会基金会开始支持安哥拉、刚果等国家破除资源诅咒，倡导建立了公开支付款项联盟和采掘业透明计划，收效良好。在索罗斯看来，资源诅咒与开放社会的基本原则对立，破除资源诅咒，帮助资源丰富国家高效利用自然资源，促进经济发展，就朝向开放社会前进了一步。