2018浅谈EPC模式的优势及业主对项目的风险控制

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　　作者简介：田昀（1981-），女，汉族，辽宁绥中人，中交城市投资控股有限公司，研究方向：基础设施建设投资领域法律及风险管理。　　一、引言　　住建部2016年颁布的《住房城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》（建市[2016]93号），提倡大力推进工程总承包发展，但实践中工程总承包在中国的推广还比较慢，有些地区的业主还存在对EPC模式优势不了解，对EPC项目管控模式不接受的情形。国际上EPC模式已成为一种通行的模式，有标准化的FIDIC合同条款，在中国的发展也将成为必然趋势。　　二、EPC管理模式的定义及优势　　EPC管理模式（Engineering Procurement Construction）即设计-采购-施工一条龙，工程总承包全面负责承包工程的质量、安全、工期、造价等。是以向业主交付最终产品和服务为目的，对整个工程项目实行整体构思、全面安排、协调运行的前后衔接紧密的承包模式，通常采用固定总价合同。EPC模式与传统的设计和施工分开管理模式相比具有更大的优势：　　（一）招标程序合为一体，合同关系简单，减少招标成本　　与传统模式设计、施工分开招标相比，EPC模式下一次招标，一个合同，招标程序缩减，合同关系简化，招标成本减少。尤其是在国家大力推行的PPP模式中，投资人与EPC总承包商一体化招标的模式更容易被接受。　　（二）固定总价合同，有利于控制总投资　　通过强化项目前期工作，提高项目可行性研究和初步设计深度，可实现对投资总价的控制，省去索赔及费用增加，项目最终价格及工期要求的实现具有更大的确定性。　　（三）降低业主多头管理，避免扯皮　　EPC承包商承担了设计、采购、施工的全部责任，即称单一责任（Single Point Responsibility）。合同责任界面清晰、明确，避免了传统模式中设计、施工责任不清导致的扯皮。　　（四）有利于提高工程建设质量和效益　　设计阶段是工程造价控制的关键，设计费用一般为项目总体费用的5%-10%，但对造价的影响高达75%以上。EPC模式的设计方即是施工、采购方，在设计阶段能充分考虑采购、生产和施工要求，最大限度的发挥总承包商的积极性，达到降成本、缩工期、保质量的目标。　　（五）有利于建筑行业的资源整合，提升国际竞争力　　EPC项目规模一般较大，承包商通过资源配置和重组并购提升综合实力，迅速缩小和国际工程承包商之间的差距，提高我国建筑企业的国际竞争力。　　三、EPC模式下业主对项目的管控　　EPC模式进入中国的时间不算太长，国内有些地区的业主对EPC模式的接受度并不高。实际上，采用EPC模式是中国建筑行业走向国际化的大趋势，EPC模式下业主仍然能实现对项目的管控。　　（一）项目投资的控制　　业主最看重的是项目总投资的控制。采用EPC模式的项目业主在招标时可采用既定方案招标，即业主可委托设计单位进行基础设计，承包商承担详细设计工作，既定方案的招标有利于业主控制项目投资，基本锁定项目投资成本。　　（二）EPC总承包商的选择　　EPC模式要求总承包商在设计、采购、施工等多个领域、多个专业具备较高的技术和管理水平，经验丰富、信誉好、管控组织能力强的总承包商能充分利用其在设计、采购、施工全产业链上的优势，确保项目按时、保质、保量完成。　　业主可通过对总承包商资质、业绩、能力等条件的设置，选择综合实力强的总承包商，从而实现项目预期目标。　　（三）设计优化控制　　采用EPC模式业主可在合同条款及附件中约定奖励条款，鼓励承包商通过新设计、新方案、新材料及以往工程经验等途径进行设计优化。总承包商更有动力寻求更经济、最有效的方法实施项目，实现设计、采购、施工等各阶段工作的深度融合和资源的高效配置，业主通过设计优化的审批控制，核算节约的投资额，双方按照合同约定分享节约的投资额，实现对项目成本、功能的控制，实现双赢。　　（四）合同条款的设置　　合同是有效控制风险的重要手段，业主可研究国际和国内EPC合同标准文本，通过合同条款设计，加强对项目风险管控。国际上通用的EPC合同是国际咨询工程联合会1999年编制的《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（以下简称《1999版合同条件》），已经比较成熟，我国住房建设部2012年也颁布了EPC标准合同文本《标准设计施工总承包招标文件》（以下简称《2012版招标文件》）。　　1.合同价格　　《2012版招标文件》通用条款17.1合同价格包括签约合同价以及按照合同约定进行的调整，合同约定工程的某部分按照实际完成的工程量进行支付的，应按照合同条款的约定进行计量和估价，并据此调整合同价格。业主可根据需要在专用条款中灵活设置，实现对价格的控制。　　2.变更权　　《1999版合同条件》13.1和《2012版招标文件》15.1变更权条款，变更权实际都掌控在业主手上，承包人只有变更的建议权和变更的遵照执行权。业主可通过变更来实现设计和费用的控制。　　3.设计　　《1999版合同条件》5.1中的雇主要求（包括了设计标准和计算），对于承包商要求较高，承包商被视为在基准日期前已仔细审查了雇主要求，并且对雇主要求的正确性负责。另外《1999版合同条件》5.2和《2012版招标文件》5.3都约定了业主对设计的审查。审查的范围和内容在雇主要求（发包人要求）中约定。业主可通过明确雇主要求实现对设计的控制，并最终达到对项目成果的控制。　　4.承包商义务　　《1999版合同条件》4.14.1工程应能满足合同规定的工程预期目的。工程应包括为满足雇主要求或合同隐含要求的任何工作。但雇主提出要求时，承包商应提交其建议采用的工程施工安排和方法的细节。　　EPC合同要求承包商对合同文件中业主提供的资料的准确性和充分性负责。如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用增加和工期延长的责任。　　业主可根据自身需求设置承包商义务实现风险的转移和项目风险的控制。　　5.管控模式　　在EPC模式下，业主对项目的管控包括了过程管控和事后监督管控两种模式。业主可根据风险偏好选择适合的管控模式，采用过程管控的业主可通过对一些关键环节的设置（如节点工期目标、关键性能指标、关键工艺流程、设备的要求等）通过日常现场代表、总监理工程师的监督及违约责任条款、合同解除条款的设置来控制；对于事后监督控制模式，即业主一般不介入项目实施过程的管理，但对竣工验收环节设置较为严格，业主可通过明确业主要求，设置严格的竣工验收程序和标准以及设置相应的违约责任条件进行限制，通过最终的结果考核来确保目标实现，实现风险可控。　　四、结语　　随着PPP项目的发展和一带一路走出去战略的实施以及国家对工程总承包模式的大力推广，EPC模式将发挥越来越大的作用，EPC模式有利于发挥工程总承包企业的技术和管理优势，促进企业做优做强，推动产业转型升级，业主与EPC总承包商的合作，将提升中国企业的国际竞争力，促进项目管理与国际接轨。　　[参考文献]　　[1]张水波，陈勇强.国际工程总承包EPC交钥匙合同与管理[M].北京：中国电力出版社，2009，1.　　[2]中国工程咨询协会编.设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（1999年第1版）菲迪克（FIDIC）文献译丛[M].北京：机械工业出版社，2005.