2018关于罚金刑适用过程中若干问题的探讨

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　　随着罚金刑适用范围的扩大，在司法实践中罚金刑的运用也出现了一些新情况、新问题。本文就实践中出现的一些情况和问题略作分析，并作探讨，以求教于方家。?
　　一、关于罚金的数额问题?
　　罚金的数额直接标示着罚金刑的轻重，体现着国家对犯罪行为人惩诫的烈度。但司法实践中在确定罚金数额时却问题不少，主要有：?
　　（1）确定罚金数额的依据不明确，法官主观随意性过大。我国修改后的《刑法》第52条规定：“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。”据此我们可以认为，确定罚金数额的唯一依据只有一个，即犯罪情节。但审判实践中，审判人员在确定罚金数额时考虑更多的为刑事被告人的经济状况和判决后罚金的可执行性。在笔者调查的判处了罚金的近二百件案件中，有相当部分案件的审理报告或裁判文书的说理部分明确有这样的表述：“由于被告人×××的经济状况，判处罚金××元。”或“鉴于被告人×××的经济状况，判处罚金××元。”在这些案件中，被告人的经济状况或判决后罚金能否执行成为确定罚金数额的重要（有的甚至为唯一）依据。由于我国目前尚未推行财产状况随卷移送制度，侦查机关在侦查过程中也没有把调查收集犯罪嫌疑人个人经济状况方面的证据材料作为侦查的一项内容，确定刑事被告人个人经济状况的依据只是审判人员提审或庭审过程中被告人的口供，很明显，这样的结论是缺乏充分证据证实的，据此而确定的罚金数额也是在没有事实依据的基础上形成的，表现出了法官在确定罚金数额时的主观随意性，并由此导致裁量结果的不平衡。这种不平衡不仅表现在不同法院之间，而且在同一法院不同审判人员之间，甚至同一审判人员在处理不同案件也表现出结果的不一致。下述表中内容是笔者对某中院及下属三个基层法院判处罚金刑事案件的调查结果。表中所列内容足以说明这一情况。?
　　（2）以罚代刑、以刑代罚情况时有发生，由此引起罚金的数额偏离确定罚金数额的依据而作无规则的波动。我国刑法历来反对以罚代刑或以刑代罚。但审判实践中以罚代刑、以刑代罚情况却时有发生。资料显示，在两基层法院审结的60件判处罚金案件中，刑期低于法定刑期起点的有42件，占判处罚金案件的70％；并处或单处罚金刑的83人中，有25人被判处一年以内拘役和管制，有9人被判处缓刑。被告人王×武、王×军、刘×民均系农民，1997年10月8日晚，三被告人互相纠合，乘借住在被告人刘×民家的郑某某不在家之机，盗窃其价值人民币29500元的咸水墨鱼634公斤。案发后，刘×民投案自首。破案后，赃物已全部追回并发还失主。某区法院判决结果是：判处王×武有期徒刑3年，宣告缓刑3年，并处罚金一万元；判处王×军有期徒刑3年，宣告缓刑3年，并处罚金一万元；判处刘×民有期徒刑2年，宣告缓刑2年，并处罚金一万元。根据最高人民法院《关于审理盗窃案件具体运用法律若干问题的解释》第3条第2款“个人盗窃公私财物价值人民币5000元至2万元以上的，为数额巨大”的规定，及刑法第264条：“……数额巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑”的规定，本案三被告人盗窃数额近3万元，属于数额巨大范围。法院判处被告人缓刑，主刑偏轻，而且处罚金1万元，罚金刑又相对偏重。（见杨迪著：《罚金刑适用中的几个问题》，载《人民司法》1998年第10期，第29页。）而在另外一些案件中，特别是当案犯家境比较贫寒、无固定的收入来源时，审判人员往往会加重案犯的刑期而减判甚至于不判罚金。?
　　形成以上情况的原因是多方面的。主要有：（1）对罚金刑的应有地位认识不足。有的审判人员认为，罚金刑是附加刑，只要主刑量刑适当，对罚金刑是多是少关系不大。人民法院历年来的案件执法大检查几乎从来没有把附加刑作为检查的一项内容，更没有因为附加刑裁量不当而作为错案追究，这又进一步地浓化了这种错误认识。（2）罚金刑的执行难问题是摆在各个法院面前相当棘手的一个问题，加上近年来各级法院都在强调加大案件的执行力度，注重案件执结率，使得各法院在裁量罚金时不得不考虑罚金刑的可执行性问题。（3）人类的怜悯本性，使得审判人员对家境贫寒、无收入来源的案犯萌生隐侧之心，很自然地就会滑向以案犯的经济状况来决定罚金数额这一倾向。?
　　要解决审判实践中出现的问题，必须澄清存在于审判人员中的模糊认识，即案犯个人经济状况能否成为人民法院裁量罚金数额时的一个依据。在刑法的修改过程中，有的学者曾提出确定罚金数额时在考虑犯罪情节的同时应考虑案犯的支付能力、将来的职业状况等因素，（参见马克昌、丁慕英主编：《刑法的修改与完善》，人民法院出版社1995年6月第1版，第143页。）但修订后的刑法并没有采纳这一观点。笔者认为，把案犯的个人经济状况作为确定罚金数额的依据至少有以下几个不足：第一、正如前述，由于我国目前尚未实行个人财产登记制度，要查明行为人的个人财产状况确实不是一件容易的事情，而且我国现行的侦诉部门在侦查、起诉阶段也未把调查行为人的财产状况列为卷宗的必备内容，法官仅凭被告人的供述，并据此而确定罚金的数额是在没有足够证据的情况下作出的裁量，这不仅有悖于以事实为依据之原则，而且还人为地扩大了法官自由裁量权。第二，以罚金的可执行性来确定罚金数额，是典型的倒果为因，首末倒置，不符合逻辑学中的基本规律，而且与刑法第61条规定的量刑基本法则格格不入，在司法实践中也容易造成同一种行为却处以不同的刑罚的后果，有碍于刑罚的公平与公正。?
　　我国刑法第53条规定：“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。”由此可见，决定罚金数额的标准或依据只有一个，即犯罪情节。所谓犯罪情节，是指犯罪存在与变化的情状与环节，它包括定罪情节和量刑情节两方面的内容。因而在确定罚金数额时，首先必须考虑定罪情节。定罪情节在决定罚金刑时的作用有二：一是决定是否可以或应当判处罚金刑；二是决定应当适用刑法分则中的哪一个具体条款，及该条款规定的罚金刑的裁量幅度。其次应当考虑量刑情节。量刑情节在决定罚金刑时的作用表现为具体应当判罚多少金额。作为附加刑的罚金，通常都是适用主刑的同时附加适用罚金，（当然，罚金也有单独适用的情况，这时即应根据量刑的具体情节来决定罚金的数额。）而对主刑的裁量，法官往往是综合了量刑的具体情节而作出来的，因而笔者认为，法官在确定罚金数额时，应当与对该行为所处主刑协调一致。一般地，罚金的数额与判罚该罪的主刑存在着一定的正比例关系：主刑越重，刑期越长，判罚的罚金数额即应越高；反之亦然。当然，这种比例关系因地区不同，函数值也不尽一致。因此各地法院应当在审判实践中不断总结归纳，找出适合于本地的这种比例关系。?
　　二、关于判处死刑的案犯科处罚金的问题?
　　对判处死刑的案犯能否适用罚金。司法实践中有两种不同的观点：一种观点认为，只要法律上规定对判处死刑的案犯可以处以罚金的，就没有理由不处以罚金。另一种观点则认为，死刑以剥夺人的生命为后果，对剥夺了生命的人处以罚金，不仅罚金难于执行，而且也失去意义。笔者同意第二种观点。理由为：第一，罚金是犯罪分子向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法，罚金刑的执行与犯罪行为人的缴纳行为密切相关。犯罪行为人的生命都已被剥夺，何来的缴纳行为呢？此所谓“皮之不存，毛将焉附。”；第二，从司法实践来看，从死刑的判决到执行的时间很短（为七日内），在这么短的时间内，案犯难于缴纳罚金款，即使案犯有能力缴纳罚金款，因已被判处死刑，往往也不愿意缴纳罚金款；第三，死刑以剥夺犯罪行为人的生命为后果，对处死刑的案犯判处罚金，难于实现罚金刑制裁、教育犯罪行为人的目的；第四，从经济上制裁犯罪行为人，使犯罪分子在经济上赚不了便宜，可以通过判处没收财产刑来实现。?
　　三、关于未成年刑事被告人如何适用罚金的问题?
　　对于未成年刑事被告人能否适用罚金，我国现行法律没有明确规定，也没有限制性规定。但司法实践中对未成年人适用罚金刑问题做法各异，很不一致。在理论界也观点各异。第一种观点认为，对未成年刑事被告人不能适用罚金刑，其理由为：（1）末成年刑事被告人一般无个人财产可供缴纳，在家庭中也无独立的较大份额的财产，对其判处罚金，势必由他人（包括父母、兄弟姊妹等）代缴，这有悖于罪责自负不株连他人的原则；（2）未成年人正处于价值观的形成时期，也即刑事观念和刑罚观念的初步生成时期，如果对没有经济收入的未成年人适用罚金刑，极可能在未成年人心灵中产生以钱赎刑的错误印象，影响其产生正常的刑罚观念。（参见崔洪栋、肖春燕：《关于罚金刑的若干问题》，房鹏：《有关罚金刑几个问题的探讨》，载《淄博审判研讨》1998年第1期，第42、75页。）第二种观点则认为，我国刑法对未成年人是否适用罚金、如何适用罚金末作限制性规定，因而对他们除适用刑法第17条之规定外，不应有其他的关照。（邹力：《罚金刑的特点及审判实践中有关问题的探讨》，载《贵阳审判实践》1998年第3期，第24页。）第三种观点则认为，对未成年刑事被告人是否适用罚金刑不能一概而论，应当区别对待，具体问题具体分析。对在判决时如未成年被告人有自己的个人合法收入或已接受了赠予、继承了遗产等有自己的个人财产可供缴纳罚金的，则应当判处罚金，否则则不能判处罚金。上述第一、三种观点侧重于从对未成年人保护这一角度来思考问题，有其一定的积极意义，但这两种观点都有一个致命的弱点，即以末成年人是否有可供缴纳的财产作为是否判罚罚金的依据，与刑法第52条之规定是相悖的。笔者认为，第二种观点符合我国现行法律之规定，是可取的。至于对未成年人的保护，完全可以依据刑法第17条的规定，对未成年刑事被告人从轻或减轻处罚。而对被判处罚金后的未成年人，如确实难于缴纳罚金的，则可在执行过程中实行罚金的减免制度。只有这样，刑罚才能公允、平等。?