2018浅析国际技术垄断与技术扩散的关系

2179695

　　[摘要] 在经济全球化的趋势下，对于发达国家跨国公司来说，技术垄断和技术扩散是一对矛盾。为了继续拥有技术优势，在竞争中处于有利地位，需要进行技术垄断；同时，为了适应全球化的环境，便于整合全球优势资源，降低产品和服务的成本，发达国家又不得不将有些技术向发展中国家扩散。对于发展中国家来说，为了发展本国民族经济，也会利用一切机会从发达国家获取先进技术，缩短与发达国家在技术上的差距，打破发达国家的技术垄断。因此，在发达国家和发展中国家之间就技术垄断和技术扩散这一问题进行着激烈的斗争。
　　[关键词] 技术垄断技术扩散跨国公司
　　在经济和知识全球化中，国际先进技术的拥有者通过国际性的技术垄断，抑制了先进技术的扩散，增强了对技术和产品市场的控制力，从而在市场竞争中获取高额利润。而对作为技术引进方的发展中国家来说，国际技术扩散作为其技术进步的重要外部途径，不仅在静态意义上提高了其技术存量水平，缩小了与发达国家的技术差距，削弱国外的技术垄断优势，而且在动态意义上通过各种途径和机制促使其技术创新能力的提高以及创新机制的形成，为破除技术垄断和赶超发达国家提供了可能性。技术拥有方与技术引进方在政治和经济山的利益冲突导致了其实施的各种国际技术垄断和技术扩散机制之间存在着严重的对立和冲突，但不可否认的是，各种技术垄断与扩散机制之间还存在着一定程度的内在协调性。
　　
　　一、国际技术垄断与国际技术扩散的冲突
　　国际技术扩散和国际技术垄断对技术拥有方和技术引进方各自的政治和经济利益产生了不同的影响，因此，国际技术扩散与国际技术垄断之间必然存在对立与冲突。
　　
　　1.国际技术垄断限制了国际技术的扩散
　　发达国际为维持在技术上的垄断优势，最终实现其在军事和经济上对发展中国家和地区的绝对优势，通过立法对发展中国家和地区的技术出口进行严格的限制，并采取技术壁垒等严密的高新技术保密措施，强化对技术输出的控制、抑制技术的转移，致使后者无法获取某些核心技术。根据国际产品生命周期理论，发达国家在研制出新技术初期，是严格控制其专利技术的，总是先在国内生产，以便获取高额利润，随后才会一步步将已经落后的技术扩散到国外，尤其是发展中国家和地区，其目的只是为了降低生产成本。
　　除了发达国家通过国内立法等垄断措施直接抑制技术扩散外，国际技术垄断的主要途径——知识产权保护制度的完善和跨国公司经营——在全球化中表现出新的趋势，这不同程度地抑制了国际技术的扩散。
　　 (1)国际性知识产权保护制度的完善是增强国际技术不可缺少的因素。缺少完善的国际知识产权保护制度，国际性的技术垄断就难以形成，发展中国家和地区可以通过国际技术扩散，充分利用和吸收国际先进技术，缩短本国与发达国家以及当地企业与跨国公司之间的技术差距。因此，为抑制国际技术的扩散、增强其技术垄断力量，国际技术垄断者极力促进国际性知识产权保护协定的达成。《与贸易有关的知识产权保护协议》作为乌拉圭回合谈判的重要成果，加快了知识产权保护的国际化进程。
　　 从东道国来看，发展中国家和地区将因知识产权保护的加强而降低或丧失其仿制产品的能力，而在进行技术引进和技术创新时不得不付出昂贵的费用，从而极大地提高了利用国际技术扩散的成本。
　　从技术垄断方来看，知识产权保护制度的完善降低了技术溢出的可能性，增强了特定技术的垄断优势，延长了其垄断利润的获得期限，从而降低了垄断方向东道国转移最新技术的积极性。为了维持其长期的技术垄断地位，技术垄断方并不是把最先进的技术立即转移到发展中国家和地区，而是将不同水平的技术进行梯次转移,由此降低了国际先进技术向东道国的转移速度和质量。
　　(2)随着全球化进程的加快，跨国公司在国际技术垄断中扮演着越来越重要的角色，成为国际技术垄断的重要载体。跨国公司凭借其先进的技术，在市场竞争中体现出一种技术垄断优势进而形成对市场的垄断。为维持和加强其技术垄断优势，跨国公司在全球化经营中出现东道国子公司的独资化、研究与开发机构本土化和独资化等趋势，并且广泛地采取技术锁定策略，以最大限度地抑制其技术的扩散。
　　
　　2.国际技术扩散削弱了国际技术垄断
　　国际先进技术向发展中国家和地区的扩散不仅会削弱国际技术垄断力量，而且会通过东道国的技术吸收和创新过程成功破除发达国家和企业的技术垄断。技术垄断主要表现为发达国家和企业所具有的一种技术优势，当其先进技术特别是核心技术扩散到发展中国家和地区时，其技术优势也将逐步丧失。以电子产业为例，韩国三星公司和中国台湾宏基电脑公司的技术已经达到世界先进技术水平。当涉及国家战略性技术时，国际技术扩散对发达国家的技术垄断的消极影响则更为明显。
　　技术垄断的程度取决于技术使用的扩散范围。对于给定的技术而言，使用的范围越广，采用该技术的企业越多，则技术垄断的程度越低；反之，技术垄断的程度越高。更为重要的是，成功的技术扩散还包括对先进技术的吸收和创新过程，发展中国家和地区发挥“后发优势”，利用技术的转移和溢出，迅速提高自身的技术水平和创新能力，并通过二次创新最终实现技术的赶超，从而成功破除国际性的技术垄断。这也正是技术垄断者尽其所能采取各种措施极力抑制技术扩散的原因所在。
　　
　　二、国际技术垄断与国际技术扩散之间的内在协调性
　　技术拥有方与技术引进方在政治和经济上的利益冲突导致了其实施的各种国际技术垄断和技术扩散机制之间存在着严重的对立和冲突，但不可否认的是各种技术垄断与扩散机制之间还存在着一定程度的内在协调性。
　　
　　1.国际技术垄断下的技术扩散
　　国际技术垄断在一定程度上促进了国际技术的扩散，增强技术垄断的各种途径本身包含着技术的扩散，特别是知识产权保护制度的完善和跨国公司所采取的各种技术垄断措施。
　　(1)知识产权保护制度的增强虽会降低跨国公司转移技术的速度，但发展中国家和地区对知识产权保护的增强也会吸引更多的外国直接投资和专利许可。马思科斯对美国流向发展中国家的对外直接投资的研究发现，加强知识产权保护对其产生正向效应，特别是在发展中国家和地区的成本优势不太显著时，知识产权保护力度的大小将左右外国直接投资的多寡。作为国际技术扩散的重要途径，外商直接投资和专利许可的流入会使更多的国外技术转移到东道国。
　　(2)跨国公司在增强其技术垄断的过程中，各种经营战略在一定程度上也具有技术扩散的可能性。跨国公司子公司与研发机构的独资化虽暂时抑制了技术的溢出，但从长期看有利于跨国公司最先进技术的引入，并最终通过各种渠道（如劳动力的流动、联系效应等）扩散到当地其他企业，提升当地的技术水平。而跨国公司研发机构的本土化则会直接导致科技资源、研发技能以及国外科技人员的流入，有助于东道国整体科技发展与技术创新能力的增强。同时，由于其对当地研发人员的雇用和培养，则能促进当地相关人力资源的开发，由此扩大东道国的技术基础。东道国政府或企业若采用适宜的人才激励政策。则会刺激部分人才回流到当地企业或研发机构，技术溢出也随之发生。这种适用性技术的引入会有力地促进技术溢出和东道国对技术的吸收水平。此外，跨国公司尽管采取技术锁定策略来抑制技术扩散，但对其非核心技术控制较弱，甚至会促进某些技术的扩散以增强当地企业对自己的技术依赖性。
　　
　　2.国际技术扩散对技术垄断的积极意义
　　对国际技术垄断的重要载体——跨国公司而言，技术垄断与技术扩散之间还存在一种辨证统一的关系。技术垄断在创造巨额利润的同时也给企业带来很多隐患，并在一定程度上威胁企业的生存与发展，其消极作用是：国际技术垄断使跨国公司的经营风险大为增加，跨国公司既要投入大量的资金使生产能力满足全球性市场的需求，又要承担几乎是全球性的市场风险；庞大的生产规模给跨国公司的技术改造、技术更新带来困难，而且越来越难以适应科学技术的迅猛发展和市场需求的迅速变化。因此，许多跨国公司为了避免其国际技术垄断的消极影响而主动打破严格的技术垄断格局，采取技术扩散策略，广泛地进行技术授权、转让，以争取竞争上的主动和市场上的主导地位。