2018国外零售集聚研究理论综述和对我国的一些借鉴作用

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一、零售集聚与多学科视角
零售业常常在特定空间范围内集聚。例如，北京王府井和上海南京路都在一个相对较小的空间范围内集聚了大量的商店和购物中心。英国牛津大街聚集了大量的百货商店，查令十字路则聚集了大量的书店，这种零售商店大量聚集在某一特定空间的倾向必然有其深刻的诱因。Berman和Evans（2009）将零售集聚分为两类：创造型零售集聚和发展型零售集聚。前者包括购物摩尔、工厂直营店等，后者包括城市购物中心、商业街、购物带、园林式购物中心等[1]。
Hotelling（1929）是首先解释这一现象的学者，他主要通过线性城市假定以及相互博弈竞争解释了多个无差异的商店如何聚集在一起[2]。在上个世纪三十年代，Christaller（1933）是首位研究商业企业（特别是零售企业）空间分布的学者，他通过描述商圈大小和到达距离，构建了消费者在单一商店中心下的购买理论模型。其他学者对此作出了修正，将单一商店中心变成了多商店的聚集组合中心以更符合实际[3]。Nelson（1958）利用累计吸引力和通用性理论刻画了零售活动的空间集聚现象，累计吸引力原理可以描述为，如果零售商店相互临近或聚集将取得更多的贸易机会，从而给区域内各家零售商店均带来好处[4]。
逐渐地，国外学术界主流主要从三种理论阐述零售商店空间关系。它们分别是土地使用理论、中心地理论以及第三产业理论。通过对美国CBD中零售商店进行研究，他们发现零售商店空间集聚现象符合中心地理论（Getis，1968）[5]。在这些区位理论中，Christaller的中心地理论和Hotelling的最小差异化原理都能为零售的空间集聚提供一定的解释（Eppli、Benj amin，1994）[6]。
在经过初期的对零售集聚的相对比较简略的解释后，国外学者陆续从经济学、一般均衡理论以及地理学视角对零售集聚成因进行了深入探讨。从经济学的角度出发，商店间外部性被视为零售集聚的重要成因。Gabszewicz和Thisse（1986）[7]、Dudey（1993）[8]和Pashigian和Gould（1998）[9]均将商店间外部性视为零售集聚的收益。根据这种观点，零售集聚降低了消费者搜寻商品的不确定性，从而降低了消费者在多中心购物过程中的成本，对消费者吸引力越大，零售集聚程度越高，竞争力越强，因此也提高了零售集聚的整体收益。除了外部性理论，经济学家研究零售集聚成因最为重要的理论就是空间竞争理论，通过将零售企业区位、市场价格以及零售企业进入策略作为战略变量考虑，解出各个零售企业间的纳什均衡，这样的话，集聚常常被认为是均衡结果的一种表现。当然在分析过程中，为了处理的简便以及结果的简洁，空间常常被考虑构建为地理空间（Eaton、Lipsey，1975）[10]。但这种方式不太适合研究零售集聚，一个重要原因是零售集聚中涉及数以千计的零售企业以及更多的消费者及商品，因此想要解出企业间的纳什均衡或者有意义的博弈论解释几乎是不可能的；另一个原因是因为上述模型往往将消费者区位视为给定，而这与零售集聚的现实不太符合，现实生活中消费者区位会随着各种因素的变化而移动，同时在模型中商店租金问题也被忽视了，这样零售集聚中外部性的结果就无法很好地体现。
上述经济学研究主要侧重从外部性和空间竞争等微观理论进行分析，与之略有不同的另一个研究视角是由Fujita和Ogawa（1982）开辟的，通过构建一般均衡模型分析企业集聚现象。他们通过系统仿真阐述了一个城市中企业和消费者的区位均衡。在模型中，每个企业在考虑价格、地租、消费者区位以及其他企业区位情况下选择区位，企业生产被假定为规模报酬不变，因此对单个企业而言集聚规模经济来自于集聚外部性。例如，与另一家企业地理接近会提高生产率，企业能向其他企业学习获得知识溢出效应，中间产品的低运输成本以及庞大的劳动力水池。企业主要是面临区位的高生产率和高租金的两难选择。每个消费者考虑价格、租金以及其他消费者区位情况下选择工作区位和生活区位两个区位，在生活区位中主要是考虑通勤成本和租金的两难选择，而在工作区位中则是工资和通勤成本的两难选择。当所有企业和消费者都实现均衡时达到模型的一般均衡，可能会存在中心地理式、混合区位以及三中心均衡等多种均衡模式[11]。
与经济学分析视角不同，地理学界通过很独特的视角和方法来研究零售集聚现象，Harris（1985）[12]完成了一个很精彩的论述，分析了一个城市或区域的零售活动的空间集中现象，地理学研究中主要有中心地理论、Lowry模型和空间交互理论（Wilson，1967）[13]，但是这些分析没有考虑零售集聚经济，至少是没有精确地描述集聚经济。整个地理学界特别注重利用空间分析软件，例如GIS、Mapinfo等来实证或仿真在一定的商业规则下，零售集聚如何产生、发展及演化的，他们的研究方法及成果能为零售集聚的研究带来新的冲击力量。
国外的零售集聚研究日益呈现出多学科、交叉研究的特质，经济学、地理学乃至营销学都对零售集聚现象有较深入的研究。相对而言，经济学的研究更希望将零售集聚研究纳入到传统经济学分析范式当中，因此倾向于利用一般均衡理论以及CGE模型进行分析，但这样往往会出现为了构建模型的完美而忽视了零售的产业特性以及与现实的融合；地理学的研究则更加注重实际，各种空间分析工具的使用也增添了研究的精确性和实用性，但地理学的研究缺乏统一的理论模型指导，因此导致研究结构缺乏普适性。
二、零售集聚与需求外部性
国外学者研究零售集聚时常常有意识地缩小研究范围，特别注重从微观企业角度研究零售集聚现象，因此购物中心（摩尔）作为零售集聚现象最为典型的代表也成为研究的热点。购物中心（摩尔）可以定义为在一座或一组计划充分、设计和管理完善的建筑物内多种业态的零售商和商业服务商的空间集聚（ICSC，2002）[14]。在零售空间集聚中分析需求外部性问题一直是零售研究的热点。商店间正向外部性，通常也被称为需求外部性，是来自于一个或者更多的商店对于一个或者更多的商店产生的正向影响，而这种影响没有通过价格和市场补偿。在以前的研究中，经常可以将需求外部性等同于主力店产生的需求外溢效应（Gatzlaff，等，1994）[15]。这种外部性常常被认为是零售集聚的重要成因。通常，主力店由于能带来巨大的消费人流量，被视为商店间正向外部性的提供者，一般都能享受到租金的折扣（可以视为外部