2018价格贸易条件变动、进口关税削减与中国加入WTO之间的关系

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一、引言
价格贸易条件的变动和进口关税水平的削减都会影响到一国进出口商品贸易中的价格问题，并由此引致所在国的生产率效应的变化。文献中对后者的研究较多，但是从生产率效应的角度研究的文献并不太多。另外，文献中针对价格贸易条件恶化趋势及影响因素的研究比较多，但是标准的国际贸易和经济增长理论中并没有明确地表明贸易条件和生产率之间存在何种关系，近来的研究文献越来越多地开始关注研究两者之间的相互作用。
进口关税水平的削减和价格贸易条件变动对生产率的影响机理有很大不同。关税削减之所以能提高企业效率的原因之一是削减关税带来的贸易一体化使得市场份额更多地分配给生产效率高的企业，因而关税削减会提高整个行业的生产率（Bernard等，2003）。另外，削减关税也有利于企业以更低的价格进口投入品，企业可以从中学习先进的技术，即所谓的学习效应（Amiti和Konings，2007）。而价格贸易条件实则是出口和进口之间的转换比率，从这个角度上看，国际贸易实际上也是一种生产技术。价格贸易条件的变动则会导致资源在高生产率部门和低生产率部门之间的重新配置。
普雷维什辛格命题的提出者之一辛格在1950年提出，价格贸易条件的剧烈波动会影响不发达国家的资本形成，进而影响经济增长。Kehoe和Ruhl（2008）研究中计算价格贸易条件的方法是进口商品的价格指数除以出口商品的价格指数。他们的研究发现，当一国的关税水平为零时，贸易条件的变动对生产率没有任何影响；当关税水平很低的时候，贸易条件变动带来的冲击对生产率的影响也很小。他们对美国在1973年石油危机时的经济数据和墨西哥在1983-1995年期间债务危机时的经济数据分别进行了处理，发现美国真实GDP的变动和贸易条件变动之间的相关系数为-0.30，而墨西哥为-0.73；全要素生产率（TFP）和贸易条件之间的相关程度更高，美国的相关系数是-0.54，墨西哥的为-0.71。直觉可以判断，贸易条件的变动会通过影响生产率来影响整个经济。之所以标准的贸易和经济增长模型里不支持贸易条件和生产率之间的上述关系，Kehoe和Ruhl（2008）指出，问题出在真实GDP（即一个国家的产出）的构建方法上。当真实GDP的测算采用链式权重（chain-weighting）方法时，贸易条件对真实GDP没有任何影响；当真实GDP的测算采用固定基期价格的方法时，贸易条件的影响是模糊的。Feenstra等（2009）使用改进后的贸易条件测算方法，研究后发现，美国1995年以后生产率进步中的约20%源自贸易条件的改善和关税水平的下降，尤其是IT产品。
实证文献中有很多研究了贸易条件和产出增加之间的关系。Easterly、Islam和Stiglitz（2000）发现，贸易条件的波动和产出的波动之间有着很强的相关性。对小型开放经济来说，贸易条件恶化对产出的冲击类似于负向技术冲击所造成的影响。Becker和Mauro（2005）提出，对发展中国家而言，贸易条件的恶化会导致产出的下降。黄满盈和邓晓虹（2009）提出价格贸易条件恶化使我国GDP损失约0.38%。
有大量的文献证明了发展中国家的关税水平的削减可以增进制造企业的效率。Schor（2004）的研究表明，名义关税和对投入品所征收的关税对企业的生产率有负向效应；衡量关税削减对特定企业的生产率的影响存在很大的问题，即不同的企业对贸易自由化的反应存在异质性，企业自身可以观察到的和不可观察到的特质能解释企业在关税水平下降时的不同反应。Amiti和Konings（2007）使用印度尼西亚的数据，检验表明，对进口投入品关税水平削减10%会使得企业的生产率提高12%。余淼杰（2010）估计了中国的贸易自由化对企业生产率的影响，发现贸易自由化对企业生产率的影响显著为正，尤其对于出口企业的影响比对非出口企业的影响要小。Bustos（2011）研究了阿根廷巴西自由贸易协定的效应，发现巴西关税水平的下降促进了阿根廷企业规模分布中的第3分位出口企业的技术升级，并且新的出口商和以往的出口商的技术水平都有提高。
二、中国进口关税削减和分行业价格贸易条件变动的经验事实
中国自从2001年12月11日正式成为WTO第143个成员方以来，一方面，中国政府积极履行加入WTO时所做出的承诺，完善市场经济法律体系，使得我国外贸运作的自由化和市场化程度明显提高。依据中国加入世界贸易组织相关法律文件，中国政府削减了进口关税以实现贸易便利化。中国2001年时的关税总水平为15.3%。根据加入世界贸易组织的承诺，中国于2002年调低了5300多种商品的进口关税，关税总水平降为12%；2005年又调低了900多种商品的关税税率，关税总水平由2004年的10.4%降低至9.9%，是我国履行加入WTO承诺的最后一次大范围降税。此后几次降税所涉及的商品范围较小，因而对关税总水平的影响有限。2006年7月1日，中国降低了小轿车等42个汽车和汽车零部件的进口关税税率，最终履行完成了汽车及其零部件的降税义务，中国汽车及其零部件关税税率分别由中国加入WTO前的70%～80%和18%～65%降到25%和10%。从2010年起，中国再次降低鲜草莓等6种产品的进口关税，继续对冻鸡等55种产品实施从量税或复合税，税率维持不变。在此次进口关税税率调整后，我国关税总水平为9.8%，农产品平均关税税率由18.8%调整至15.2%，工业品平均进口关税税率由14.7%调整为8.9%。至此，中国已全部履行完成加入世界贸易组织的降税承诺。
另一方面，随着中国不断向国际市场供给大量的产品，中国的工业制成品的对外价格贸易条件在中长期出现了恶化。根据我们的数据计算，如果以2002年为基期，那么中国的工业制成品价格贸易条件指数已经降为2009年的97.21。国内学者的研究也得出了类似的结论，并对价格贸易条件的恶化趋势及原因展开了讨论（如钱学锋等，2010；黄满盈，2008）。
但是在国内的文献研究里，由于早期数据资料不完善等原因，很少有文献研究中国对外贸易中分行业的价格贸易条件的波动情况。根据我们对中国加入WTO后分行业的价格贸易条件数据资料的整理和计算，以2002年为基期计算可以发现，并不是所有的中国分行业的价格贸易条件都出现了恶化的情形。我们按照刘庆林等（2010）的方法，把行业分为三大类①，即初级产品和劳动资源密集部门、中低技术部门和高技术部门，经过我们对行业数据的加权平均处理（参见表1），我们可以发现中低技术部门和高技术部门的