2018历史上的经济革命与经济史的研究方法（上）

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　　  【内容提要】作者的文章《"选精"、"集粹"与"宋代江南革命"--对传统史研究方法的检讨》在本刊2000年第1期上刊出后，引起了各方面的反响。作者将国内外学者提出的主要问题，在此集中作答，并对如何改进经济史的研究方法进一步阐发了自己的看法。本文所讨论的问题大体可分为两类：第一类涉及对一些重要理论概念的理解，这些概念包括近代以前中国的"经济革命"、宋代江南的农业变化与农业劳动生产率、经济史上的技术进步及其与经济变化的关系等；第二类则主要是经济史研究中各种主要的方法及其运用，这些方法包括学方法、方法、其他学科的方法，以及各种方法之间的关系。作者认为，史学家只有敞开胸怀，努力向其他学科学习，不断改进研究方法，才能使历史学在今天所面临的挑战面前立于不败之地。
【关;键;词】经济革命/农业革命/历史学方法/经济学方法
拙文《"选精"、"集粹"与"宋代江南农业革命"--对传统经济史研究方法的检讨》（以下简称《检讨》）在《中国科学》2000年第1期上刊出后，不少同行通过口头和信件，就文中所谈到的问题与我切磋交流。特别要一提的是，去年6月和9月在东京和台北，与拙文所涉及的三位主要学者--斯波义信、伊懋可(Mark;Elvin)和梁庚尧先生--就此进行了深入的讨论，尔后他们还分别来信进一步阐述其看法（注：斯波义信、梁庚尧、伊懋可先生分别于2000年7月8、24、28日来信（其中伊氏长信实际上就是一篇小型论文）。在会谈和来信中。他们对拙文提出的观点，或持异议，或予赞同，或加以补充。与梁庚尧先生面谈时，我建议他对拙文的意见写出发表，以供讨论。后来他写成《宋代太湖平原农业生产问题的再检讨》一文，刊于《台大文史报》第54期（2001年5月出版）。对于他们的积极回应，特致谢忱。）。这些回应表明史研究方法的改进问题，确已提到日程上。为了把拙文引发的讨论进一步引向深入，兹将国内外学者提出的主要问题，在此集中作一回复。这些问题可以大略地分为两类：第一类涉及对一些重要理论概念的理解，第二类集中于经济史研究中的一些具体方法的运用。本文把二者都作为研究方法来讨论。至于这样做的原因，则还要从"什么是经济史"谈起。
对于"什么是经济史"，向来有不同的说法。吴承明认为经济史是"过去的、我们还不认识或认识不清楚的经济实践（如果已经认识清楚就不要去研究了）"（注：吴承明：《与经济史研究》，《经济研究》1995年第4期。）。希克斯(John　Hicks)则认为经济史"可以看成是一个单一的过程，即一个具有可以认识其趋势（至少到目前为止）的过程"（注：John;Hicks,A;Theory;of;Economic;History,Glarendon;Press(Oxford),1969,p.7.）。由这两个定义出发，可以得出如下结论：由于经济史研究的对象是一个可以认识的客观存在（尽管已经过去了），所以经济史研究也是科学。既然是科学，当然也就要使用科学的研究方法。所谓方法，依照吴氏的解释，就是一种帮助我们认识客观对象的视角，或者说是一种思路。在历史研究中，不仅各种具体研究手段，而且一切理论，都应视为方法（注：以上参阅吴承明《经济学理论与经济史研究》；同氏《中国经济史研究的方法论问题》，《中国经济史研究》1992年第1期。吴氏指出：这些方法，常称approach，原意"接近"，即如何进入本题，或译"思路"。吴氏还指出："马克思的世界观和历史观，即历史唯物主义，是我们研究历史的最高层次的，但它也只是一种方法。"）。本文把重要的理论概念与具体的研究方法都作为方法来讨论，其道理就在于此。
一、;一些重要理论概念的辨析
在对《检讨》的批评意见中，有颇大部分实际上出于对一些重要概念理解的歧异。因此只有首先澄清有关概念，相互对话才有基础。有的学者批评《检讨》的讨论是从概念出发，其实这正是本文所要大力强调的。经济史研究的是过去的经济事实（即过去的经济实践），而"经济事实的领域首先就是由经济行为的概念所限定的那个领域"（注：熊彼特：《经济发展理论》，商务印书馆1991年版，第6页。）。不对有关概念作出明确的界定，就连所要讨论问题究竟是否属于经济史研究范围都无法确定，遑论进行深入的研究（注：不重视对概念的讨论，这是传统史学的不足之处，正如德国史家伯伦汉所言："史家本身对于史学之基本概念，既少所从事，其对外之观瞻，乃模糊不明，其他科学于是纷纷侵越史学之界限，视史学为学有之，视之为自然科学者亦有之，欲将史学视为学之工具者有之，视之为之旁支者亦有之。"见伯伦汉《史学方法论》，商务印书馆1968年版，第62页。）。下面将就学者们对《检讨》议论最多的几个重要概念及相关问题，作一讨论。
　　（一）近代以前中国的"经济革命"
《检讨》否认有"宋代经济革命"，一些学者对此表示不能同意，主要原因就在于他们对"经济革命"的理解与我不同（注：有些学者虽未使用"经济革命"一词，但他们对于宋代江南经济发生的变化的总体看法，实际上与持"宋代经济革命"说者（如伊懋可）并无多少差别。）。要更全面解这个概念，应依次弄清以下问题：(1)什么是"经济革命"？(2)"经济革命"的类型有哪些？(3)经济革命的主要特征是什么？(4)什么是中国历史上的"经济革命"？
1.对"经济革命"下一准确的定义并非易事。其主要原因之一，即如布罗代尔在讨论"革命"的定义时所指出的那样，乃是因历史学家滥用"革命"一词所致（注：布罗代尔原话为："人们往往责怪历史学家滥用’革命’一词。"见费尔南布罗代尔《世界的时间》，见《15-18世纪的物质文明、经济和》第3卷，三联书店1993年版，第622页。）。由于这种滥用，所以各位学者心中的"经济革命"往往有颇大差异。
"经济革命"的概念，实际上源于英国工业革命，指的是"由生产力低下、经济增长速度停滞不前的、传统的、工业化前经济，向人均产量和生活水平相对提高、经济保持持续增长的现代工业化发展的转变过程"（注：参阅卡洛奇波拉主编《欧洲经济史》第4卷上册《工业社会的兴起》第3章《英国工业革命》（迪恩执笔），商务印书馆1989年版，第131页。）。简言之，是经济成长方式的巨大转变。基于这种认识，我在《检讨》中将"经济革命"解释为"一个社会的经济成长方式的重大变化"，而非局部的和具体的经济变化。因此如果真有"宋代经济革命"的话，那么一定是宋代的经济成长方式发生了重大变化。宋代江南尽管在农业、工业、商业、、城市化等方面都有颇大的进步，但是除非能够证明经济成长方式发生了重大变化，否则并不能说出现了"经济革命"。
2.关于历史上的经济成长方式的主要种类和变化，费维凯(Albert;Feuerwerker)从理论上作了。他认为历史上的经济成长方式，主要有"广泛性成长"(extensive;growth)、"斯密型成长"(the;Smithian;Growth)和"库兹涅茨型成长"(growth;a;la;Kuznetz或the;Kunznetsian;Growth)三种。第一种方式是近代以前主要的经济成长方式，第二种方式发生在工业革命以前的"近代早期"，而第三种方式则是工业革命的产物。这三种成长方式在性质上各不相同，并由不同的动力所推动。在性质方面，第一种成长只有经济总量增加而无劳动生产率的提高；第二种成长有经济总产量和劳动生产率的提高，但技术变化不大；第三种成长则不仅有经济总产量和劳动生产率的明显而持续的提高，而且还有重大的和不断的技术变革。在成长动力方面，第一种成长方式是外延性扩大，主要通过同类型生产单位（例如农户）数量的增加；第二和第三种成长方式都有内涵性扩大，但第二种方式主要由劳动分工和专业化推动，