2018一九九三年度诺贝尔经济学奖得主福格尔

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　　芝加哥大学的罗伯特·福格尔和美国华盛顿大学的道格拉斯·诺斯两位教授于一 九九三 年十月被授于诺贝尔经济学奖。这两位诺贝尔经济学奖得主所热衷的是同一领域 的问题：经 济史。关于诺斯，我国学术界比较熟悉，对其理论的介绍与讨论也比较充分 一些；相对而言 ，福格尔就略显陌生些，故在此我打算着重谈谈罗伯特·福格尔。 诺贝尔奖金委员会之所以把奖授予福格尔，是为了表彰他在“运用现代统计方法来 重新 考察以往的经济是如何发展的”这一领域内所做出的杰出贡献。以福格尔为首的一 批经济史 学家们所遵循的研究方法或范式与众不同，不同得近乎“离经叛道”。他们彻 底抛弃了传统 史学的“历史不能假设”这一金科玉律，高高举起了“反事实假设”的旗 帜(the Counterfa ctual)。
“假如没有铁路……”，“假如没有南北战争……”，就是在一系列由“假如”引 发的 问句之后，福格尔在被瑞典皇家科学院誉为开创性的著作--《铁路与美国的经济 增长》( 一九六四)和《不公正的年代：美国黑奴经济学》(一九七四)--里，展开了他 对历史，尤 其是对那些具有经典意义的历史问题的深入思考与讨论。
一般认为，铁路在整个社会经济发展历史的舞台上扮演了一个举足轻重的角色，具 体到 美国，人们大多赞同这样的观点，即美国的工业或经济的真正起飞，肇始于铁路的 出现，准 确地说是滥觞于横贯美国东西的大铁路竣工之时，为什么这样说呢？因为铁路 的出现极大地 降低了运费，使大规模疆土开发成为可能，引起了对工业制成品的巨大需 求，并且导致了其 他领域内的革新发明(如酸性转炉炼钢和电报机)。然而，面对前人之 定论，但又充满着怀疑 精神并且事事都要弄个水落石出的福格尔，却非要看看“如果当 时没有铁路，那么会出现什 么情况，而这又会对美国工业化的速度产生何种影响”。为 了对这类问题做出令人信服的回 答，福格尔开创了一套崭新的、融现代统计技术、计算 机科学和经济学于一体的方法，即我 们前面提到的所谓计量史学。鉴于福格尔运用的分 析技术十分复杂，我在此只打算粗略地谈 谈他的基本思路。
由福格尔所开创的计量经济史学同以往的计量方法有很大的区别，它不仅仅将自己 的任 务局限于简单地收集、分类与整理原始数据，而是在大量地借助于经济理论和数学 模型的前 提下，根据历史残存的零星数据来重新描绘或编织经济结构与经济过程的历史 面貌。在《作 为社会科学之工具的数学模型》(一九八~)一书中福格尔曾经形象地比喻 说，计量经济史学 家在这一点上与力图根据 趋 碎片和生物学理论去复原史前动物的古 生物学家十分类似。通 过运用经济学理论，福格尔发现了在历史发展过程中各经济变量 之间的关系，并且将各种原 始数据重新组合成符合经济学定义的数据；通过使用数学工 具，福格尔建立起了表达各种经 济变量之间相互关系的数学函数式，并且将所得到的新 数据代入其中进行检验、导出结论。
一般来说，经济学家们特别关注的一个问题是，某项政策、制度或技术进步等对整 个历 史进程的“纯”影响究竟有多大？要想解答这类问题，就只有计算出实际的产出水 平与没有 “它”时所能够达到的水平之间的差异；而要想准确且相对客观地计算出这一 差异，就必须 拥有一个明确的、可检验的表现该经济特征的数学函数模型；由于现实中 并不存在没有“它 ”时的数据，因此模型又只能是非现实的、模拟性的或想象出来的。 这恐怕就是福格尔之所 以如此提出问题和解答问题的基本逻辑所在。也恰是基于这样一 种方法论，福格尔通过对当 时铁路与水路运费的比较、通过考察因修筑铁路而引起的对 钢铁需求之变化，进而对前面提 到的“铁路之作用”问题做出了如下结论：在其他条件 不变的情况下，即使自十九世纪中叶 以来没有铁路，到一八九~年美国的国民生产总值 也不会比这一年的实际产量低百分之三十 以上；换句话说，假如不存在铁路，美国的经 济增长至多会推迟两年，而这从历史学的角度 上看，实在是微不足道的。
以铁路为例。当年修建铁路时，美国政府的干预是相当强的，这不仅表现在铁路网 的布 局上，而且更重要地还表现在国家对铁路的投资超过了私人金融市场所具有的融资 能力。在 这样的前题之下，如果承认铁路对美国的经济起飞与工业化具有重大作用的话 ，那么就等于 变相承认国家对经济生活进行干预的合理性，等于承认政府是推动经济发 展的源泉之一。从 这个角度看，福格尔打破单靠一项新技术(在此为铁路)就能够产生革 命性影响的神话，至少 目的之一在于摧毁国家干预合理性的基础。