2018基于技术吸收能力的我国铝行业技术创新研究

5333923

　　　　[摘要]动态竞争环境下，战略选择和组织适应力理论在分析企业持续成长时都存在着致命的硬伤。本文把企业如何持续成长的问题转化为企业竞争优势如何持续的问题，系统剖析了这两大理论的各自优势与不足，认为这两大理论在企业与环境相互选择过程中是动态融合的，在根本上是协同演化关系，在此基础上，分析了企业竞争优势如何构建的问题及其驱动因素，并构建了动态环境下企业协同演化的成长模型，以揭示企业可持续成长的内在机理。
　　[关键词]技术吸收；技术创新；协同演化
　　
　　随着知识经济时代的到来，全球性竞争的日盛，企业越来越依赖于创新，企业竞争力的高低越来越取决于技术水平的高低。在熊彼得所提出的5种创新形式中，技术要素的作用日益突出，特别是大型垄断企业，所生产产品的市场和形态都定型已久，技术的创新和领先，尤其是技术要素和企业资源要素以及组织要素的协调与匹配，就意味着生产的优势，就意味着企业的发展和壮大。基于能力的创新管理研究指出，能力的高低决定了企业创新的成败与否，并提出各种能力的假说，用以解释企业创新的过程。技术吸收能力的概念，基于企业学习新技术能力的角度，给出了合乎发展中国家企业技术创新现实的分析框架，深化了这些企业的技术创新研究，成为技术创新研究的新热点之一。
　　
　　一、吸收能力的概念及其分析框架
　　
　　广义的吸收能力概念是指企业在消化的基础上掌握新技术知识，改进技术和创造新技术的动态能力。其中，在过程上强调的是技术知识从企业外部流转到企业内部的一系列动态的过程，在结果上强调的是吸收后产生的新技术及其所带来企业的产出。
　　吸收能力的概念虽然在学界一直没有统一的准确定义，但是其在企业研究相关领域的应用，引起了学术界广泛的重视，且已被用来解释大量的企业组织现象，尤其表现出对企业技术创新现象和过程较强的解释力。文献显示，吸收能力所涉及的企业研究领域有战略管理，组织学习，认知管理和技术管理等。企业吸收能力的概念首先经由CohenLevinthal(1990)的提炼和总结，在战略管理领域提出了其基本的定义，即为企业评估和选择，消化外部知识并最终商业化应用的能力。具体来讲，企业吸收能力包含了3种不同的能力，分别是识别外部新信息的能力、消化信息的能力和应用该信息于提高企业产出的能力。这样的能力划分，细化了企业外部知识内化的过程，也提供了一个研究吸收能力的大体框架。基于企业知识管理的角度，他们认为吸收能力是先验知识的函数，被建立在企业已有的知识库基础上，前后知识之间具有起承转合的关系和路径依赖的特点。基于企业组织分析的角度，企业吸收能力依赖于个人吸收能力，但并不是个人吸收能力的简单相加，更多的依赖于企业组织的吸收能力，这取决于接收企业组织和外界环境之间以及接收企业内部组织构建之间的交互界面、对知识吸收的适配性。这样的理解被学界广泛认同，并成为后一时期研究吸收能力的基础。后来的研究者中，Mower和Oxley(1995)认为吸收能力是一系列应用范围较广的技能，它主要用来处理从企业外部转移过来的新技术中的隐性知识，并使之适合于本企业应用，这强调了不易于表述的隐性知识才是企业要吸收的主要对象。Kim(1997a.1997b，1998)认为吸收能力是企业学习和解决问题的能力，是组织学习的函数，会影响到组织探索性和利用性学习方式的形成，并与组织学习呈现出共同演进的关系，这将吸收能力理论和组织学习理论联系在一起，并认为他们在一定程度上相互重叠又互为补充。
　　
　　Zahra＆George(2002)则整合了Cohen＆Levinthal、Mow—ery＆Oxley以及Kim的研究成果，提出吸收能力体现为企业获取，消化，转化以及利用外部知识的一系列组织惯例和过程。这样的定义，较前人的创新之处在于，对知识的消化和转化过程做了区分，强调吸收能力是黏附于企业组织惯例和过程中的动态能力，认为吸收外部知识的过程也就是整合企业已有知识的学习过程。这就进一步地指出了企业吸收能力概念在企业研究领域的立足点，提供了研究企业技术创新的一个新的切入点。
　　具体来讲，他们把企业吸收外部知识的过程划分成4个不同维度：获取(acquisition)、同化(assimilation)、转化(transformation)和开发利用(exploitation)。并突出强调了各个维度在企业技术创新的过程中发挥的不同作用。获取，企业从所处的知识信息环境中辨别出相关可用知识的维度；同化，企业按照自身的组织惯例和过程来分析、处理、解释和理解已被辨认出知识的维度；转化，企业修改外部知识，并将之与自身已有知识进行融合的维度；开发利用，企业运用新知识产生竞争优势的维度。4个不同的维度都构建于企业的组织惯例和过程之上，受其影响。
　　同时，ZahraGeorge(2002)将这4个维度区分成两种不同部分的吸收能力，即潜在(potential)吸收能力与实际(realized)吸收能力，前者包含获取和同化外部知识的能力，后者包含转化和开发利用知识的能力。这样的划分，对于理解创新活动的过程是大有裨益的。从企业边界的角度来看，这是对技术创新过程中知识流转阶段的一种划分，着重于观察研究企业外部知识如何由外而内的过程和机制，进而认识吸收能力对企业创新过程的影响。基于企业组织惯例和过程的角度，潜在吸收能力引发企业对外部知识的获取和同化，在此过程中就会影响企业组织成员的认知模式，但本质上是在组织惯例下的过程，不会改变组织惯例，而实际吸收能力为企业对内外部知识进行编码和整合，以便开发利用，在此过程中就会发展和优化组织惯例，提升企业的技术整体水平。这种潜在能力与实际能力的区分首先提供了一个检验和观察企业内组织用以发展企业核心技术水平及其动态过程的基点。其次从组织学习的角度明晰了吸收能力与组织惯例的循环演进关系，这也有助于分析不同的管理方略对培育不同的吸收能力维度的影响。最后借以理清企业内外要素对企业吸收外部知识过程的不同影响方式，进而解释企业要素对企业技术创新的影响作用。在企业技术创新过程中，两种不同的吸收能力发挥作用的机制如下图。