2018从普通程序简化审看我国刑事速决程序的建构

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　　关键词: 普通程序简化审/简易程序/辩诉协商/刑事速决程序
　　基于犯罪率的上升和抗辩式诉讼模式的引进，为提高诉讼效率，节省司法资源，(注： 参见陈光中、严端主编：《中华人民共和国刑事诉讼法修改建议稿与论证》，中国方正 出版社1999年版，第316页。)我国1996年3月17日修正的新刑事诉讼法根据程序分流原 理，专门设置了简易程序。然而，修正后的刑事诉讼法实施以来，诉讼实践中简易程序 的适用率一直很低(一般只有5%左右)，(注：参见樊崇义主编：《刑事诉讼实施问题与 对策研究》，中国人民公安大学出版社2001年版，第512页。)难以实现其“分流案件， 节约司法资源”的目的。在此背景下，某些法院开始尝试进行刑事公诉案件普通程序简 化审的改革。(注：参见《检察日报》2000年7月12日第3版、2001年9月13日第1版；《 人民法院报》2001年9月19日第2版、2001年10月21日第2版、2002年5月23日第2版。)最 高人民法院、最高人民检察院和司法部在此基础上，于2003年3月14日制定颁布了《关 于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见》(试行)(以下简称《意见》，其 程序称为“普通程序简化审”)，确认并将普通程序简化审推向全国。对普通程序简化 审，有学者从正面加以肯定，认为虽存在某些问题，但完善即可。(注：参见樊崇义主 编：《刑事诉讼法修改专题研究报告》，中国人民公安大学出版社2004年版，第517页 ；徐志梅等：《公诉案件简化审及存在的问题》，载《中国司法》2003年第2期；袁文 雄等：《论刑事案件普通程序简化审》，载《国家检察官学院学报》2003年第3期。)然 而笔者认为，普通程序简化审从根本上讲不利于我国的正当程序建设及当事人的权利保 障，也不能从根本上解决诉讼效率问题。要解决刑事诉讼中的公正与效率问题，必须立 足刑事诉讼法的修改，结合刑事普通程序的改革完善，建构我国新的刑事速决程序。
　　一、普通程序简化审的概念及内容
　　所谓普通程序简化审，是指在现有刑事诉讼的框架内，对某些适用普通程序的刑事案 件，在被告人作有罪答辩的前提下，在事实清楚、证据充分的基础上，采取简化部分审 理程序，快速审结案件的一种新的法庭审理方式。(注：参见李玲等：《刑事案件普通 程序简化审理检索》，载《人民检察》2000年第10期。)
　　根据两院一部的《意见》，普通程序简化审的内容主要包括：1.审理范围。除法律规 定可适用简易程序的案件和《意见》第2条规定的“不适用”的案件外，其余第一审公 诉案件均可适用。《意见》第2条规定不适用普通程序简化审的案件是：(1)被告人系盲 、聋、哑人的；(2)可能判处死刑的；(3)外国人犯罪的；(4)有重大社会影响的；(5)被 告人认罪但经审查可能不构成犯罪的；(6)共同犯罪案件中，有的被告人不认罪或不同 意适用普通程序简化审的；(7)其他不宜适用普通程序简化审的。可见适用普通程序简 化审的案件范围非常广泛。2.适用前提条件：(1)案件事实清楚、证据确实充分，对被 告人可能判处3年以上有期徒刑、无期徒刑；(2)被告人对被指控的基本犯罪事实无异议 ，并自愿认罪，同时同意适用普通程序简化审进行审理的。3.提起主体是人民检察院和 人民法院。《意见》第3条规定：“人民检察院认为符合适用本意见审理的案件，可以 在提起公诉时书面建议人民法院适用本意见审理。对于人民检察院没有建议适用本意见 审理的公诉案件，人民法院经审查认为可以适用本意见审理的，应当征求人民检察院、 被告人及辩护人的意见。人民检察院、被告人及辩护人同意的，适用本意见审理。”4. 简化内容。《意见》第7条规定，适用普通程序简化审进行审理，在程序上可作如下简 化：(1)被告人可以不再就起诉书指控的犯罪事实进行供述；(2)公诉人、辩护人、审判 人员对被告人的讯问、发问可以简化或者省略；(3)控辩双方对无异议的证据，可以仅 就证据的名称及所证明的事项作出说明。合议庭经确认公诉人、被告人、辩护人无异议 的，可以当庭予以认证。对于合议庭认为有必要调查核实的证据，控辩双方有异议的证 据，或者控方、辩护要求出示、宣读的证据，应当出示宣读，并进行质证；(4)控辩双 方主要围绕确定罪名、量刑及其他有争议的问题进行辩论。
　　二、普通程序简化审与简易程序、美国辩诉交易及俄罗斯认罪特别程序之比较
　　(一)普通程序简化审与简易程序之比较
　　在一般意义上，简易程序是与普通程序相比较，程序环节少、操作较为简单的一种诉 讼程序，(注：参见周国均、刘根菊：《试论确立中国式辩诉交易程序》，载陈光中主 编：《辩诉交易在中国》，中国检察出版社2003年版，第15页。)在我国，简易程序是 指基层人民法院审理某些简单轻微刑事案件时所适用的相对简单的审理程序。(注：参 见陈光中主编：《刑事诉讼法》，北京大学出版社、高等教育出版社2002年版，第314 页。)
　　普通程序简化审与我国刑事诉讼法所规定的简易程序相比，二者均有较之普通程序明 显简化的共同特点：1.两种程序适用的基本前提相同。根据《意见》第8条和《刑事诉 讼法》第141条、第174条以及《最高人民法院关于执行中华人民共和国刑事诉讼法若 干问题的解释》(以下简称《解释》)第222条，都要求事实清楚、证据确实充分，被告 人对指控事实作有罪答辩。2.程序提起的主体相同。《意见》第3条、《刑事诉讼法》 第174条规定程序提起的主体是人民检察院和人民法院，表现为人民检察院建议或经其 同意，人民法院决定适用。被告人或其律师没有提起权，但根据《意见》第3条、《解 释》第222条以及《人民检察院刑事诉讼规则》(以下简称《规则》)第312条，被告人有 程序适用的否决权，即如果其不同意或否认指控犯罪事实，则程序不能启动。3.程序简 化的内容基本相同，表现为讯问或询问、证据的出示或宣读、证据的论证及认证等方面 在法庭调查、法庭辩论程序中相对简化。4.庭审方式及裁判标准相同，即都是采取开庭 审理方式，裁判应建立在事实清楚、证据确实充分的基础上。5.程序价值追求相同，即 都力求在确保案件质量和程序公正的同时，提高诉讼效率，节省司法资源。
　　普通程序简化审与简易程序的区别也很明显，主要表现在：1.程序适用的案件范围不 同。普通程序简化审适用于依法可能判处3年以上有期徒刑和无期徒刑刑事案件；简易 程序适用于依法可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管制和单处罚金的案件，以及告诉 才处理的案件、被害人有证据证明的轻微刑事案件。2.审理主体和审判组织形式不同。 普通程序简化审的审理主体是一审各级人民法院，审判组织形式是合议制；(注：普通 程序简化审未明确规定由哪一级法院审理，但根据其受理案件范围，为一审各级人民法 院；普通程序简化审也未明确规定实行合议制还是独任制，但根据《意见》第7条，应 为合议制。)简易程序的审理主体为一审基层人民法院，审理组织形式是独任制。3.对 诉讼主体的出庭要求不同。适用普通程序简化审时，公诉人和辩护人都应当出庭；适用 简易程序时，公诉人和辩护人都可以不出庭。4、认罪对价不同。适用普通程序简化审 时，根据《意见》第9条：“人民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚”；适 用简易程序，法律则无类似规定。
　　(二)普通程序简化审与美国辩诉交易之比较
　　美国《布莱克法律词典》认为：“辩诉交易是指刑事被告人就较轻的罪名或数项指控 中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或者撤 销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。”(注：BLACK'S LAW　DICTIONARY 7th Ed,.,P.1173,WestGroup,2000.)笔者认为，辩诉交易是指庭前由被告 人作承认犯罪，不予辩护也不作有罪答辩，控方降低指控强度(或将重罪名变为轻罪名 ，或减少指控罪数或者建议法官从轻处理)，双方经过协商，讨价还价后达成一致协议 并提交法庭审决的程序。(注：参见刘根菊：《确立中国式辩诉交易程序之研讨》，载 《政法论坛》2000年第4期。)
　　作为一种诉讼法律制度，辩诉交易于19世纪发端于美国，后扩展到其他一些国家。比 较而言，最典型的辩诉交易制度当属美国的辩诉交易。因此，这里仅就我国的普通程序 简化审与美国的辨诉交易简要作一比较。
　　普通程序简化审与美国的辩诉交易相比，其共同点表现在：1.二者都是基于犯罪率不 断增长和司法资源有限的压力，为提高诉讼效率、节省司法资源、优化司法资源配置而 设置。2.二者都以被告人的认罪答辩为基本前提。3.在程序适用的范围上，相对简易程 序，二者都有较大的宽泛性。4.在程序的繁简方面，相对普通程序，二者都有较大幅度 的简化。5.程序的交易性。中国的普通程序简化审严格来说不是交易程序，但相对于中 国的普通程序和简易程序，也带有一定程度的交易色彩。如《意见》第9条规定：“人 民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚”。6.在程序参与主体方面，虽然在实 际操作中检察机关往往征求被害人的意见，但在法律上被害人都不是程序的直接参与者 ，其意见也不具决定意义。相对美国的辩诉交易，普通程序简化审的差异性表现在：1. 程序提起主体有差异。美国辩护交易的主体是控辩双方，法官不参与。《美国联邦刑事 诉讼规则》第11条(e)(1)规定：“检察院与辩护律师之间，或者与被告之间(当被告自 行辩护)可以进行讨论以达成协议。……法庭不应参加这样的讨论。”(注：卞建林译： 《美国刑事诉讼规则和证据规则》，中国政法大学出版社1996年版，第44页。)根据《 意见》第3条，我国普通程序简化审的基本提起主体是人民检察院和人民法院，被告人 只有程序否定权，没有程序提起权。2.程序适用的前提和裁判的基础有差异。美国辩诉 交易在法律上虽强调有“事实基础”，(注：卞建林译：《美国刑事诉讼规则和证据规 则》，中国政法大学出版社1996年版，第46页。)但在实践中这种“事实”往往是建立 在证据不够充分基础上的事实。正是基于这种证据状况，检察官才同意进行辩诉交易。 而法官庭审时“通常将其审查局限在询问被告人上，即要求被告人作出一项宣誓陈述。 事实上，这种审查往往流于形式。”(注：陈瑞华：《美国辩诉交易程序与意大利特别 程序之比较》，《政法论坛》1995年第3期。)如前所述，我国的普通程序简化审则要求 事实清楚，证据充分。3.程序适用范围有差异。美国的辩诉交易不限制交易的范围，无 论轻罪、重罪，所有刑事案件都可以适用。(注：参见龙宗智：《我国实行辩诉交易的 依据和限制》，载陈光中主编：《辩诉交易在中国》，中国检察出版社第2003年版，第 219页。)我国的普通程序简化审的适用，根据《意见》第2条的规定则有一系列限制。4 .认罪对价有差异。美国辩诉交易中被告人认罪的对价是检察官减轻指控罪名、减少指 控罪数以及提出从轻处罚的量刑建议。在我国的普通程序简化审中，被告人如自愿认罪 ，法院只是“酌情予以从轻处罚”。5.程序性后果有差异。美国的辩诉交易“在法官对 控辩双方达成的协议进行程序性审查，认可了协议后，即视对被告人作出了有罪判决， 该案不再进入正式审判，诉讼即告终止。”(注：参见龙宗智：《我国实行辩诉交易的 依据和限制》，载陈光中主编：《辩诉交易在中国》，中国检察出版社第2003年版，第 219页。)我国的普通程序简化审在确认被告人认罪后，还要进入正式审理阶段进行法庭 调查和辩论，只是法庭调查和辩论的程序相对简化了。6.程序及制度背景有差异。在美 国社会，辩诉交易的基础理念包括公民主体独立、自主、平等理念；权利相对义务以及 私权利相对公权力的权利本位理念；实用主义和契约自由理念；诉讼包括刑事诉讼为纠 纷解决机制理念等。与此理念相适应，又形成了一系列构成辩诉交易制度基础的刑事诉 讼制度，包括当事人主义的刑事诉讼结构以及拥有相当大自由裁量权的检察官起诉裁量 制度；包括律师在第一次讯问时介入、律师在场权、律师调查权和律师辩护权在内的比 较完善的律师帮助制度；相对完善的证据展示制度；被告人的沉默权制度以及非法证据 排除制度等。正是这些理念和制度基础，使得美国的辩诉交易在实际运行中基本能做到 正义与效率的有机结合。在我国，上述理念及制度基础相对薄弱甚至是处于缺失状态。
　　(三)普通程序简化审与俄罗斯认罪特别程序之比较
　　现行中国刑事诉讼法与俄罗斯新刑事诉讼法都源自前苏联刑事诉讼法，因此，结合俄 罗斯新刑事诉讼法典，对比了解我国普通程序简化审与俄罗斯相应程序之异同，对我们 正确认识普通程序简化审，无疑有着特殊的意义。
　　2001年11月22日通过的俄罗斯新刑事诉讼法典规定了两种刑事特别程序，即被告人认 罪特别程序(以下简称认罪特别程序)和被害人与被告人和解特别程序(以下简称和解特 别程序)。基于本文主要研究我国的普通程序简化审，因此，这里仅就与其颇为类似的 认罪特别程序作一比较。
　　普通程序简化审与俄认罪特别程序相比，其共同点主要有：1.在程序设置的动因和目 的上，二者都基于犯罪率上升和司法资源有限的压力，以提高诉讼效率、节约司法资源 为目的。2.在程序适用的前提上，二者都要求以被告人认罪为前提，并都强调被告人所 承认的指控事实应有充分的证据基础。3.在程序适用阶段上，二者都只能在审判阶段适 用。4.在程序简化上，二者都相对普通程序有不同程序的简化，并突出表现对庭审质证 抗辩程序的简化上。如俄罗斯刑事诉讼法典第314条规定，“法院不按一般法庭审理程 序进行法庭审理即做出刑事判决”，我国“两高一部”《意见》第7条规定，“控辩双 方对无异议的证据，可以仅就证据的名称及所证明的事项作出说明。合议庭经确认公诉 人、被告人、辩护人无异议的，可以当庭予以认证。”5.在认罪对价上，二者都以量刑 适当从轻作为鼓励，并且只能以此作为鼓励的手段，而不能变更罪名或罪数。
　　普通程序简化审与俄认罪特别程序的区别主要表现在：1.在程序提起的主体上，我国 普通程序简化审的提起主体是检察院和法院，被告人只是否决主体，而被害人则根本不 是该程序的主体；俄认罪特别程序的提起主体是被告人，而公诉人或自诉人和(或)被害 人是否决主体。2.在程序适用范围上，普通程序简化审适用于可能判处3年以上有期徒 刑和无期徒刑的公诉刑事案件；俄认罪特别程序适用于法定刑不超过5年剥夺自由的公 诉和自诉案件。3.在程序简化程序上，我国普通程序简化审中的简化主要表现为普通程 序法庭审理过程中法庭调查、法庭辩论程序的相对简化；俄认罪特别程序则是从根本上 省略一般法庭审理程序。4.在认罪对价上，我国普通程序简化审的认罪对价是“酌情从 轻处罚”；俄认罪特别程序的认罪对价是“刑罚不得超过所实施犯罪法定最重刑种最高 刑期或数额的2/3”。5.在程序保障措施上，我国普通程序简化审的配套保障措施相对 薄弱甚至缺失；俄认罪特别程序则有证据展示制度、被告人沉默权制度、非法证据排除 制度以及较完善的律师辩护制度等制度保障。其中，法律特别规定被告人同意指控或提 出适用认罪特别程序的申请，必须向辩护人进行过咨询，法院应保证被告人能获得这种 咨询。6.在程序制定主体和该程序法的位阶上，我国普通程序简化审由“两高一部”制 定，表现为《意见》形式，效力级别较低；俄认罪特别程序则作为刑事诉讼法的一部分 ，由其最高立法机关制定，表现为基本法律形式，效力级别高。7.在程序独立性上，我 国普通程序简化审只是刑事普通程序的变通适用，它本身不具独立性；俄认罪特别程序 则是由法律明确规定的独立于刑事普通程序的一种刑事特别程序。(注：参见黄道秀译 ：《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》，中国政法大学出版社2003年版。)
　　三、普通程序简化审的缺陷
　　从上面的比较分析中我们可以看出，普通程序简化审既非存在于普通程序、简易程序 之外并与之并列的独立程序，也非美国式的辩诉交易亦或“实现辩诉交易的一种具有实 效性的程序渠道”，(注：参见龙宗智：《我国实行辩诉交易的依据和限制》，载陈光 中主编：《辩诉交易在中国》，中国检察出版社第2003年版，第219页。)同时也不同于 俄罗斯的被告人认罪特别程序。而是除死刑与某些特殊案件之外的普通程序的一种简化 应用，或者说它实质上是简易程序在适用范围上的一种扩大化。在犯罪率不断攀升，抗 辩式诉讼逐步推进，已有简易程序难以实现程序分流的情况下，笔者完全体会《意见》 的制定者意图通过普通程序简化审来实现分流案件、提高诉讼效率、优化司法资源配置 的良好意愿。然而，毕竟由于《意见》制定者在立法权限方面的局限性以及所涉及的问 题已非一般司法解释性问题，再加上《意见》制定者缺乏对刑事程序、诉讼规律和程序 价值的系统周密考虑，使得《意见》及其所倡导的普通程序简化审存在诸多缺陷，受到 学者和实务部门的广泛质疑。这些缺陷主要是：
　　(一)不利我国刑事普通程序的改革和完善
　　简易程序是相对普通程序而定的，法治国家的刑事诉讼实践表明，“没有成熟的普通 程序就不会有科学的简易程序。”(注：参见陈光中、严端主编：《中华人民共和国刑 事诉讼法修改建议稿与论证》，中国方正出版社1999年版，第316页。)这就要求刑事速 决程序的建构应以成熟的普通程序为前提，或者至少应在刑事立法和司法改革中与刑事 普通程序的改革和完善配套进行。那么，我国现行刑事普通程序是否已经成熟了呢?答 案当然是否定的。经过1996年3月17日的修改，我国刑事普通程序法律制度相对过去确 有较大进步，但与“成熟的普通程序”相比，仍有较大差距，而司法实践中的做法更相 去甚远：诉讼法目的以打击犯罪为先，诉讼证明以客观真实为上，这就使公正程序的设 置困难重重；“主要证据复印件”的移送、起诉书的详尽陈述，使避免法官预断成为空 谈；证人出庭率低，律师不愿接受刑事案件，再加上公诉人的法律监督者地位，使庭审 控辩对抗、法官中立难以保证；而沉默权的缺失和非法证据排除规则的虚置，使刑讯逼 供屡禁不绝。现实中的刑事普通程序既然如此，《意见》制定者在设置普通程序简化审 时是否兼顾了刑事普通程序的配套改革了呢?譬如控诉人的当事人化，被告人沉默权的 确立，律师在场权和调查权的落实，证据展示制度的设置，非法证据排除规则的实行， 等等。综观《意见》内容，其制定者没有，当然也不可能做到这种兼顾或配套改革，因 为它毕竟只是一个司法解释主体，而不是国家立法机关。然而，问题不止于此，由于《 意见》规定普通程序简化审中法官可以“庭前阅卷”，庭审中对“无异议证据可不经质 证而当庭予以认证”。(注：这里虽限于“无异议证据”，但在被告人沉默权、非法证 据排除规则缺位以及辩护律师出庭率低的背景下，是否确属“无异议”，值得怀疑。另 外，如果被告无罪而自愿认罪或替人顶罪，“无异议”限制就失去意义。)控辩双方法 庭辩论主要围绕确定罪名、量刑等实体问题进行，如此等等，使得96年刑事诉讼法规定 的防止法官预断、加强庭审抗辩目标更难实现。甚至可以说，《意见》的出台，正迎合 了某些司法人员安于现状、不求改革的惰性心理，并为其提供司法依据。这不能说它对 司法改革有利。
　　(二)不利刑事诉讼中的人权保障
　　刑事诉讼中的人权保障是现代刑事正当法律程序的核心内容，近些年来，各国刑事司 法改革莫不以此为重心。我国1996年修订的刑事诉讼法已注意到这一问题，并有相应改 善。但从整体来看，我国刑事诉讼中的人权保障无论是在法律规范上还是在司法实践上 均不尽如人意，实践中反映出来的刑讯逼供屡禁不止，超期押羁普遍以及申诉不断等社 会现象，就说明了这一点。《意见》第8条虽然特别强调要“切实保障被告人的诉讼权 利”，但这显然只是一种宣言式的宣告，其具体制度设置却相反，表现在：第一，庭审 程序相对简化，无疑给控审部门提供了现实的动因，但在被告人没有沉默权、刑辩律师 出庭率低、非法证据排除规则尚未完全确立的情况下，这种动因很可能成为刑讯逼供、 诱供、骗供的诱因，其结果是犯罪嫌疑人、被告人的人身和诉讼权利面临更大威胁。第 二，普通程序简化审以被告人认罪为前提，而这种“认罪”在一般意义上意味着被告人 对某些诉讼权利的放弃以及有罪性的确定，这在我国律师制度尚不完善、被告人法律观 念和自我保护水平极低的情况下，被告人必然会承担相当大的风险。我们姑且不说刑辩 律师在现行法制状态下一般不愿接受刑事案件，就是有律师出庭，其作用也十分有限。 因为侦查阶段讯问尤其是第一次讯问时律师没有在场权，没有调查权、阅卷权和辩护权 ，再加上证据展示制度的缺失，律师无从真正了解案件情况。再者，检察机关建议适用 简化审案件的犯罪嫌疑人的认罪，是在什么情况下的认罪，是完全出于自愿的认罪还是 在外力迫使下的认罪，只是一次认罪还是始终认罪，是口供稳定还是时供时翻，等等， 对此，法院并不了解，《意见》也未规定法院应当提审被告人，而这些情况又恰恰非常 重要。因为，它不仅关系到案件事实的真伪，更重要的是关系到被追诉者的人身权利及 其他相关诉讼权利的保障。如此一来，认罪行为很可能使被追诉者难以得到实际利益。 第三，法官的司法审查本是防止被告人虚假或被胁迫认罪的有效途径，然而《意见》规 定人民法院可以作为普通程序简化审程序提起主体，在这种情况下，审查预防作用必将 大打折扣。
　　(三)在价值上，既不利于程序公正，也未必能真正实现诉讼效率
　　由于前述两点缺陷，普通程序简化审对程序正义的损害是显而易见的。问题是，牺牲 了程序公正未必能导致诉讼效率的提高。因为首先，根据《意见》第3条和第9条规定， 被告人没有程序选择权，再加上认罪对价低，被告人是否能真正同意适用由控审两家提 起的普通程序简化审，值得怀疑。其次，美俄被告人认罪特别程序都是一种相对普通程 序的独立程序，其共同特点是相对普通庭审程序而言，因对指控事实已无异议而省却了 普通庭审程序(如美国省却陪审团审理、俄罗斯不按一般程序进行法庭审理)，只进行程 序性审理，并因此而节省司法资源，提高诉讼效率。而我国“两高一部”《意见》所确 立的普通程序简化审由于不是一种较之普通庭审程序相对独立的庭审程序，因此它只能 在普通庭审程序内进行某种简化，对“控辩双方无异议”的指控事实，还要进行庭审证 据调查；“对无异议的证据”，还需对“证据的名称及所证明的事项作出说明”等。由 此可见其效率价值是相当有限的。再次，如前所述，如果法院庭前不了解认罪行为的真 伪，庭审中被告人一旦翻供，又要变更为普通审判程序，这反而使程序更繁琐。最后， 由于没有上诉、抗诉适用的适当限制，不管判决是否基于控辩双方同意或协议，如果一 方反悔仍可提出上诉或抗诉，显然也不利诉讼效率的提高。另外，由于被害人不是程序 主体，当其对法院审理结果不服时，可能不断申诉，这当然也不符合诉讼效率价值的追 求。