2018我国司法解释体制的反思与重构（下）——以刑事诉讼法的司法解释

3400735

　　四、一个真实案例的分析——对最高法院一个“批复”的质疑[1]

为了使读者更加真实、形象地认识我国司法解释体制存在的问题，笔者拟通过一个实际发生过的案例，对最高法院所作的一个批复进行分析。当然，这种分析的主要目的不在于“就事论事”地对最高法院的这一批复是否合法进行评价，更不是为了指责或抨击最高法院的做法，而是希望透过对这一批复的分析，指出改革我国司法解释制度的必要性。

[案情］

1998年8月15日，26岁的黄某参加了深圳某单位英语俱乐部举办的英语口语对话活动，并结识了美籍华人刘某。当天下午，刘某带着黄某来到他的住处，将黄某强奸。黄某向公安机关报案后，将刘某抓获归案。1999年10月，深圳市中级人民法院以强奸罪判处被告人刘某有期徒刑4年；驳回附带民事诉讼原告人黄某对被告人刘某提起的刑事附带民事诉讼，被害人黄某和被告人刘某分别就民事裁定和刑事判决提起上诉。1999年12月，广东省高级人民法院经审理认为，上诉人黄某提起的精神损害赔偿的民事诉讼不属于人民法院受理附带民事诉讼的范围，不符合附带民事诉讼的起诉条件，因此维持原裁定，并对上诉予以驳回。2000年1月，广东省高级人民法院裁定撤销广东省深圳市中级人民法院(1999)深中法一初字第283号刑事判决，并将此案发回广东省深圳市中级人民法院重新审判。2000年6月，广东省深圳市中级人民法院刑庭以强奸罪判处被告人刘某有期徒刑12年。被告方不服提出上诉。2000年8月，广东省高级人民法院刑事裁定，原判认定事实清楚，定罪准确，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，驳回上诉，维持原判。2000年11月10日，黄某向罗湖区法院提出民事诉讼，认为被告刘某侵犯其贞操权，要求法院依据国际惯例和《中华人民共和国民法通则》判决赔偿原告精神损失费45万元人民币。受审法院认定：被告的犯罪行为其实质是一种严重的侵权行为，其侵害的直接对象是原告的生命健康权和贞操权，造成的直接后果是给原告造成终身精神痛苦和部分可得精神利益的丧失，并由此导致原告社会评价的降低，对原告上述方面的损失，被告应承担赔偿责任。又因被告的犯罪情节极其恶劣、犯罪时间持续长、原告又系处女、受损害的结果严重，因此判决被告赔偿黄某精神损害赔偿金人民币8万元。深圳市中级人民法院依据最高人民法院的有关司法解释作出终审裁定，撤销本案一审有关赔偿受害人8万元的判决，驳回了受害人要求强奸罪犯赔偿其精神损失的起诉。

［评析］

这是一个引起社会各界关注的真实案例，因为它是中国大陆首例涉及贞操权受侵犯要求精神损害赔偿的案例。该案向法学界提出了这样一个问题：最高人民法院是否有权以司法解释的方式来限制被害人的诉权？

在回答这一问题之前，我们可以先就本案进行简要的分析：客观地说，该案中的黄某是不幸的，黄某的不幸来自于两个方面：一个是生活上的不幸；一个是法律上的不幸。前者是指作为一个强奸案的被害人也许将终生遭受名誉毁损、社会评价降低的厄运，在我国现实的社会环境下甚至会遭受婚姻的不幸（一个性犯罪的受害者几乎不可能找到令她满意的男子同自己结婚），进而造成终身无法摆脱的痛苦，这是生活的不幸。后者是说尽管被告人得到了应有的惩罚，但被害人的冤屈没有得到充分的伸张，即精神损害并没有获得法律的支持。对于深圳市中级人民法院的裁定，我们不准备作过多的评论，我们将注意的焦点集中在2002年7月11日由最高人民法院审判委员会第1230次会议通过的并于2002年7月20日起施行《最高人民法院关于人民法院是否受理刑事案件被害人提起精神损害赔偿民事诉讼问题的批复》上（以下简称《批复》）。按照《批复》的规定，对于刑事案件被害人由于被告人的犯罪行为而遭受精神损失提起的附带民事诉讼，或者在该刑事案件审结以后，被害人另行提起精神损害赔偿民事诉讼的，人民法院不予受理。

根据笔者的观察和了解，最高法院之所以作出这样的《批复》，大致是基于以下几个理由：一是刑事案件的精神赔偿往往数额巨大，而被告人大都很贫穷，即使法院判决被告人给予受害人精神赔偿，被告人也大多无力承担，难免形成法律“白条”。而且，对于大多被告人来说会，可能还会因此背上沉重的经济包袱，不利于对罪犯的改造；二是精神损害的数额难以确定，赔偿的金额不具有等价性。三是法院的设立和运行需要投入巨大人力和物力，如果允许被害人就精神损害提起诉讼，也许有人会滥用诉权，这将不利于国家诉讼资源的节约；四是精神损失的范围过于宽泛，不仅是自然人，甚至是单位，都有可能存在精神性人格权利益的损失，因此在刑事附事民事诉讼中确立精神赔偿不具有可操作性。

最高法院的这些理由也许确实有一定的道理，但是，作为案件的直接受害者，黄某不仅无法接受这样的现实，更无法理解法律为什么就不支持自己向严重侵犯自己人格权利的被告人提出承担精神赔偿责任的要求。如果她已从其律师那里了解到在民事领域法律已认可精神损害赔偿的话[2]，也许会更加困惑。因为，按照一般人的理解，既然对于实施侵害公民人格权造成精神损害的民事侵权行为的加害人，被害人有权请求赔偿损失，法律似乎就没有理由不支持被害人对犯罪行所造成的精神损害提起赔偿的要求。更为值得探讨的问题是，最高法院作出这样一个限制性的规定是否存在法律依据？该规定是否符合《立法法》的规定？

我们注意到，最高法院在2002年7月11日通过《批复》时是考虑了它的制定依据的，即“根据刑法第三十六条和刑事诉讼法第七十七条以及我院《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》(2000年12月4日最高人民法院审判委员会第1148次会议通过)第一条第二款的规定”。然而，笔者翻遍刑法、刑事诉讼法以及最高法院《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》，并未发现有关被害人不得就精神损害另行提起民事诉讼的规定。相反，《高法解释》第100条明确规定：“人民法院审判附带民事诉讼案件，除适用刑法、刑事诉讼法外，还应当适用民法通则、民事诉讼法有关规定。”由于刑事附带民事诉讼从本质上来看就是民事诉讼，因此，根据这条解释的要求，审判附带民事诉讼案件，从程序上讲，应以刑诉法为主，辅之于民事诉讼法；从实体处理讲，则应以民事法律为主，辅之于刑事法律。可见，最高法院《批复》的法律依据并不充分。

不仅如此，最高法院的《批复》还是与《立法法》的规定相冲突的。因为，根据《立法法》第8条和第9条的规定，有十种事项只能制定法律，而诉讼制度和仲裁制度属于其中一项；如果这十种事项尚未制定法律的，全国人民代表大会及其常委会有权作出决定，授权国务院可以根据实际需要，对其中的部分事项先行政法规，但是有关犯罪和刑罚，对公民政治权利的剥夺和限制人身自由的强制措施和处罚、司法制度除外。也就是说，根据《立法法》的规定，有关司法制度的事项不仅只能制定法律，而且即使有特定情况和实际需要，也只能由立法机关制定法律而不允许授权立法，更不要说由司法机关进行司法解释了。第五届全国人大常委会第１９次会议通过的《关于加强法律解释工作的决议》２条也明确规定：“凡属于法院审判工作中具体应用法律、法令的问题，由最高人民法院进行解释。”这一规定说明，最高法院仅对审判工作具体应用刑诉法的问题有解释权，而问题的关键是最高人民法院禁止被害人就精神损害提起赔偿诉讼并不属于对法律的具体运用。

事实上，禁止就精神损害提起赔偿诉讼，不仅缺乏充分的法律根据，也容易导致法律与法律之间的冲突。我国《刑事诉讼法》第77条规定：“被害人由于被告人犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。”表面上看来，我国刑事诉讼法没有直接赋予被害人就刑事精神损害提起附带民事诉讼的权利，但是，这种理解也许过多地考虑了法条的字面含义，而没有过多地从如何来保护法益的角度来解释法律。对于刑事诉讼法第７７条，当事人、律师也许可以作出完全不同的理解。否则，最高人民法院也就没有必要于2000年11月20日专门就此问题作出规定了[3]。因为，刑事诉讼法第７７条仅说对于因犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼。但并没有明确地禁止被害人对精神损害提起附带民事诉讼。按照私法的基本原理，法律所不禁止的，就是公民可以为的。与刑事诉讼的公法性质不同，附带民事诉讼尽管是一种特殊的民事诉讼，但它本质上仍然是民事诉讼，是平等主体之间的诉讼，具有明显的私法性质。“也就是说，这种诉讼活动所要解决的问题性质，是民事损害赔偿。在实体法上应当受民事法律规范调整，在程序法上，除刑事诉讼法有特殊规定的以外，应当适用民事诉讼法的规定。[4]”“民事案件中有关精神赔偿的办法，在刑事附带民事诉讼中也应该能够适用。刑事附带民事诉讼中的损害赔偿，与民事诉讼中的损害赔偿是一样的，都是一种民事责任。”[5]《最高人民法院关于审理名誉权案件若干问题的的解答》也没有明确指出被害人只能提出物质损害赔偿。该《解答》第11条明确规定：“当事人提起名誉权诉讼后，以同一事实和理由又要求追诉被告刑事责任的，应中止民事诉讼，待刑事案件审结后，分情况处理：对于犯罪情节轻微，没有给予被告刑事处罚的，或者刑事自诉已由原告撤回或者驳回的，应恢复民事诉讼；对于民事诉讼请求已在刑事附带民事诉讼中解决的，应终结民事案件的审理。”按《民法通则》的规定，名誉权肯定是要有精神损害赔偿的。因此，如果说按照《刑事诉讼法》第77条的规定只能就物质损害提起附带民事诉讼的话，就难免造成一方面认可《民法通则》有关精神损害赔偿的规定，一方面又拒绝受理被害人就犯罪行为要求精神损害赔偿的民事诉讼的不合理局面。因为，按一般人的常识，杀人、伤害、强奸等犯罪行为的社会危害性也远远大于一般的侵权行为，犯罪行为对被害人所造成的精神损害也往往较其一般侵权行为更为严重。如果将犯罪行为强行排除在精神损害赔偿的范围之外，将会造成这样一种令人费解的现象：侵犯他人的名誉权，如果侵害的程度较轻而不构成诽谤罪，被害人有权要求精神损害赔偿，如果侵害的程度较重而构成了诽谤罪，被害人却无权要求精神损害赔偿；如果受到一般的侮辱，可以要求精神损害赔偿，如果遭受了强奸，却无权要求精神损害赔偿。其实，判断一个案件要不要受理精神损害赔偿，绝不能看这个案件是民事案件还是刑事案件，而应当看这个案件的受害人的精神是不是受到了损害，加害人是不是实施了加害行为，加害人有没有过错和加害行为和损害之间是否有因果关系。

退一步讲，即使我国现行刑事诉讼法的立法本意就不允许就精神损害赔偿提起刑事附带民事诉讼，也不能否决被害一方另行提起民事诉讼的权利。因为，是否允许提起附带民事诉讼是一会事，是否可以另行提起民事诉讼又是另一回事。显然不能以刑事诉讼法关于附带民事诉讼的立法规定就否定被害人有权要求刑事精神损害赔偿，否则就很可能混淆下述两个性质截然不同的问题：即被害人有没有要求刑事精神损害赔偿的权利和被害人有没有通过附带民事诉讼要求刑事精神损害赔偿的权利。前者是被害人的实体权利问题，而后者则是被害人在刑事诉讼中的诉讼权利问题。在倡行法治的时代，起诉权乃是任何个人、组织享有的一种神圣权利，不能随意遭受剥夺或者限制，否则，既难以全面保护被害人的权利，甚至还可能会促使不少案件的被害人不得不选择与被告人“私了”。这显然不利于对有关犯罪的打击和国家制定法的实现。因为，一个强奸案件的被害人，假定其了解最高法院的《批复》的话，在案件发生后，她有两条路可以走：一是向公安机关报案，追究犯罪嫌疑人的刑事责任，但不能获得任何赔偿；二是选择“私了”，接受犯罪行为人的赔偿，但不再向有关机关告发。尽管缺乏一定的实证调查，但笔者相信，大多数被害人将会选择与被告“私了”。原因在于，如果她接受这种私了，她不仅可以在某种程度上保护她的名声，较少承担那些可能发生的对自己不利的后果，而且她以及她的家庭还可以得到一笔赔偿。苏力教授在《法律规避和法律多元》一文中所分析的一个“私了”的案件也许具有一定的说服力。在该文中，作者指出，农民的规避国家制定法而偏好私了并不必定是一种不懂法的表现，而是利用民间法和国家制定法的冲突所作出的一种理性选择。当事人之所以要规避国家制定法，是因为私了对双方都更为有利[6]。

五、重构我国司法解释体制的理论思路

基于前文的分析，笔者认为，我国司法解释体制的最大弊端在于解释主体的混乱和无序，解释途径的抽象化和解释内容的立法化。因此，改革我国刑事司法解释制度的着重点在于，弱化乃至取消最高检察机关的司法解释权，规范、限制乃至当条件成熟的时候废除最高法院的抽象性法律解释的适用，使司法解释成为法官针对个案对法律所进行的解释。即使在现行体制下，也应严格遵守司法解释的权限范围，并采取有效措施提高司法解释质量，确保其不背离法律的基本规定。当然，刑事司法解释体制的改造不是一个孤立的问题，它需要一系列制度的保障，没有其他相关制度的保障和互相配合，司法解释体制本身的修改可能难以取得实质性的进展。毕竟，要针对个案进行法律解释，发展和完善法律规则离不开高素质的法官，也离不开对法院现行体制所存弊端的革除。具体来讲，就我国司法解释制度的改革和完善来讲，目前可从以下几个方面着手：

（一）在司法解释主体的重新建构上，或许可以采取三步走的办法。本来，在现代法治实践中，作为裁判权的一部分，司法解释是与司法裁判过程中的法律适用紧密相联的，因此有权裁判就应该有权解释。换句话说，将司法解释权赋予每一位审理具体案件的法官，应是理性的终极目标。然而，由于历史和传统等原因，我们的改革只能渐进式的。从稳妥的角度出发，笔者认为可考虑采取三步走的办法：第一步，也是最容易做到的，就是最高法院不应再与检察机关尤其不应和没有司法解释权的机关联合发布司法解释，以维护自己的中立形象；第二步，应逐步取消最高人民检察院对刑事诉讼法的司法解释权[7]，确保最高法院解释的权威地位。随着最高检察院和最高法院在司法解释权能行使上的交叉甚至对抗所导致的司法程度延宕、法律适用不统一等弊端，一些学者开始重新思考最高检察院的地位正当性问题并形成诸多观点。“否定说”倾向于，在司法权重新配置状态下，取消最高检察院的司法解释主体资格。其理由是：从法制统一的角度出发，将司法解释权统一于最高审判机关乃世界通行做法；而最高检察院作为我国的法律监督机关，自己解释法律又自己进行监督；会致监督流于形式；“两高”同时行使司法解释权以及检察权对审判权的介入都会导致政出多门。有学者还曾指出：“检察机关会同审判机关制定刑事司法解释，是检察权对审判权的介入，也可以说是检察权与审判权的混同。”[8]还有同志认为“让肩负监督职责的最高人民检察院分担解释法律的任务，又进一步削弱了其监督职责。”[9]甚至有人进一步指出：“最高检察院法律解释权不仅缺乏合宪性基础，而且在司法实践中也面临许多现实困境。”然而，“肯定说”则主张，“以法律监督权来否定司法解释权不合逻辑，因为二者都有正确实施法律之共同目的，不具根本对抗性；审判解释和检察解释相互冲突以及检察权对审判权的介入问题可通过“两高”联合进行司法解释来解决。因此，“最高检察院的司法解释主体地位不仅合法，还应进一步强化。”“折中说”则认为，为了解决检察解释与审判解释的冲突现象，应该对最高人民法院、最高人民检察院各自单独解释以及两家均可解释的内容进行划分。以刑事司法解释为例，“有关审判程序法律方面的规定和具体量刑方面的规定只能由最高人民法院解释；有关批捕、起诉以及属于检察院直接受理侦查的犯罪案件有关的程序法律方面的规定，由最高人民检察院解释；其他规定，最高人民法院、最高人民检察院都可以解释。”

笔者认为，从确保刑事程序法律规范具备必要的程序正义价值的角度来讲，取消最高人民检察院的司法解释权还是有其正当性的。刑事程序法是否具备最基本的正义性与公民的各种权利乃至生命权紧密相关。因此，刑事程序的立法与刑事司法只有以公正价值为首要目标才是正当的。然而，在刑事诉讼中，由于检察机关行使法律监督权、侦查权、公诉权，如果再让其来进行司法解释，则人民检察院实际上集立法机关的部分权力、行政机关的部分权力、司法裁判机关的部分权力于一身，这种具有高度集中统一倾向的一体化权力运作机制，很容易演变成一种失去制约的专断性权力，明显不利于维护控辩平等、法官中立等程序正义的基本要求。从这个意义上来说，笔者是主张取消最高检察院的司法解释权的。有人也许会担心，此举是否会导致检察机关的执法混乱。笔者以为不会。公安机关、检察机关尽管在刑事诉讼中也要担当一定的诉讼职能，但其与诉讼参与人应当遵照相同的法律。在这样的诉讼结构中，这些机关所作的“规定”、“规则”等都只能是一种内部指引，而不应再是司法解释或行政解释，因而对其他机关或诉讼参与人都不应具有约束力[10]。而且，侦查、起诉中涉及的刑事诉讼法的解释，完全可以由最高人民法院进行，因为法院的司法权较之侦查权和公诉权而言，是一种上位权力，由拥有上位权力的机关对处于下位权力位阶的机关的法律适用问题做出解释，并无不可。如，在日本，对刑事诉讼法进行解释的《刑事诉讼规则》是由最高法院制定的，具有普遍效力，在该规则第二编第一、二章中就对侦查、起诉中刑事诉讼法的适用作出了规定[11]。日本的这一做法无疑有利于法制的统一，值得我们借鉴。第三步，如果法官的素质能够得到大幅度的提高[12]，可以考虑让每一级法院的每一个法官都享有解释法律的权利。正如汉密尔顿等人所指出的那样：“解释法律乃是法院的正当与特有的职责，……，所以对宪法及立法机关制定的任何法律的解释权应属于法院。”[13]马歇尔在马伯里诉麦迪逊一案中，代表法院阐明判决意见时，也明确地强调：“阐明何为法律是司法部门的职权与责任，那些把规则应用到特殊案件中去的人，必然要阐述与解释那项规则[14]。”“法律如果没有法院来详细说明和解释其真正含义和作用，就是一纸空文。”[15]每一个法官在将抽象的规则运用于具体的案件时，都要对法律规则的内涵及适用的范围根据自身的理解作出判断，而此种判断实际上就是一种对法律的解释[16]，只是效力范围有限而已。