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一、引言
改革开放以来，中国的对外贸易发展迅速，2013年进出口贸易总值已跃居世界第一，然而更为引人注目的是，在这一过程中，中国出口产品的技术含量大幅提高，远高于同等收入国家水平，甚至接近于世界上高收入国家水平（Rodrik，2006；Schott，2008；Jarreau，Poncet，2012）。按照中国现有的要素禀赋水平，这种贸易规模与质量并行提升的现象很难在传统的贸易分工理论下得到解释。因此，关于中国出口技术复杂度的研究已成为近期的研究热点，国内外学者对其测算方法进行了大量探讨（Hausmann et al.，2007；姚洋，张晔，2008；杜传忠，张丽，2013），而对中国高技术复杂度形成原因和机理的研究也正在成为新的关注焦点。
近年来关于全球价值链分工的研究发现，中国制造业的快速发展在很大程度上得益于中国深度地融入了全球价值链的国际分工体系（Gereffi，Lee，2012）。基于劳动力禀赋优势，从世界各地大量进口原材料、零部件和仪器设备，在这一过程中完成对国际先进技术的引进、模仿、消化和吸收，实现出口技术水平的提升，是中国出[(www. ) 专业提供专业论文代写和发表教育论文的服务,欢迎光临]口企业技术复杂度迅速提高的重要机制（Grossman，Helpman，1993）。但由于全球价值链的嵌入水平缺乏量化手段，相关的实证研究较少，部分文献采用了研发溢出模型（Coe，Helpman，1995；王俊，2013），还有的直接采用进口中间品和最终消费品的比重（刘洪钟，齐震，2012）。这些方法并未区分出口与其他使用去向对进口投入的不同依赖特征，难以准确测度出口中所包含的国外附加值，所得出的实证结果容易出现偏差。
本文拟通过改进后的KWW模型（Koopman et al.，2012），在详细区分进口投入使用去向的基础上，对中国出口中所包含的国外附加值进行测算，并且将产品附加值和服务附加值进行分离，进而通过计量分析验证进口贸易对出口技术复杂度的影响。本文的贡献主要有：①利用改进后的KWW模型对进口品在加工贸易部门、非加工贸易部门以及最终需求环节的消耗进行更为细致的划分，从而更为准确地测算出口中所包含的进口中间投入；②以往研究大多忽略了进口品在国内企业间交叉转售所形成的间接进口，而间接进口代表了进口产品在国内价值链条的延伸①，对出口技术水平提升意义重大，在本文中将利用里昂惕夫逆矩阵的转换实现对间接进口的测度，从而更全面反映进口投入对出口技术复杂度的贡献；③以往对国外附加值的研究主要侧重于货物进口，如今快速发展的服务贸易已成为中国获取国外先进技术的重要手段，本文更细致地区分了国外的产品附加值和服务附加值对中国出口技术复杂度的影响，有助于澄清哪种嵌入方式更有利于技术提升；④本文既考虑了国外附加值对出口技术复杂度的直接贡献，同时还注意到全球价值链嵌入影响的两面性，辨识了不同国家来源的国外附加值通过影响研发吸收能力而间接推动出口技术水平升级或低端锁定的作用机制。
二、理论模型与假设
借鉴Koopman et al.（2012）和Hausmann et al.（2007）等的研究并进行相关扩展，本文首先利用区分加工贸易与一般贸易的非竞争投入产出模型提出国外附加值的测算方法，进而理论分析国外附加值对出口技术复杂度的影响，并以此提出经验假说。
1.基于全球价值链双重嵌入的国外附加值测度框架
以往关于全球价值链的研究主要侧重于研发、设计、生产、营销、物流等功能环节的利润分布、角色分工及产业升级问题（Gereffi，1999；Humphrey，Schmitz，2004）。刘维林（2012）认为在功能架构之外，在产品架构上不同部件的生产者之间同样存在着类似于微笑曲线的价值分布规律。因而，产品架构与功能架构共同构成了全球价值链的两个维度，前者反映的是供应链条上产品制造上下游环节之间的关系；后者反映的是功能链条上制造环节与两端服务环节的关系。任何一个出口制造企业都处在产品架构与功能架构的双重嵌入当中，在嵌入水平的量化测度上，本文将二者分别定义为产品嵌入度和服务嵌入度。
Hummels et al.（2001）最早提出垂直专业化测算框架，后来的研究中都将该方法所得到的国外附加值率视为反映全球价值链嵌入水平的主要指标（邱斌等，2012）。但该方法采用了中间使用、国内需求和出口都具有相同进口中间产品比重的假设，由于中国的对外贸易有一半左右为加工贸易，而加工贸易对进口的依赖程度更强（Chen et al.，2012），因而对贸易部门和非贸易部门的进口消耗比重加以区分是十分必要的。借鉴Koopman et al.（2012）所提出的加工贸易与一般贸易结构下国外附加值的测算模型，本文将中间投入按使用去向分为两部分，一是加工贸易的中间投入，二是一般贸易和国内销售产品的中间投入，基于非竞争型投入产出模型建立对二者区分后的非竞争型投入产出表，利用投入产出的均衡关系可以得到国外附加值率（Foreign Value Added Ratio，FVAR）的计算公式：
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2.全球价值链对出口技术复杂度的影响
参照Hausmann et al.（2007）的成本发现模型分析框架来考察一国出口技术复杂度的决定因素，首先假设技术进步为希克斯中性，考虑规模报酬不变假设下出口部门的CobbDouglas生产函数如下：
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进而得到投资者i继续原有项目的概率和预期生产率水平为：
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同样，本文还可以得到模仿进入这个新项目的概率和预期生产率水平：
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综上所述，本文可以得到整个出口行业的平均预期生产率为：
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将h和代入，得到出口行业技术复杂度的决定函数：
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上式表明，出口部门的技术复杂度主要取决于全球价值链嵌入水平T、研发强度B、资本深化水平K/L、价值链治理结构Q，此外还与市场化程度、人力资源以及从事新产品开发的企业数量等因素有关。在上述理论模型下，本文提出全球价值链嵌入影响出口技术复杂度的三个经验假说：
假说1：全球价值链的嵌入程度越高，越有助于出口企业通过中间品进口获得物化在其中的国外先进技术，从而提高模仿效率，获取技术溢出效应，实现自身的技术进步。因此，较高的全球价值链嵌入程度有利于技术复杂度的提高。
假说2：全球价值链嵌入对技术复杂度的影响不 |
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发表于 2018-7-15 17:51:34