2018企业研发两面性与上海市生产率增长

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　　一、引言　　
　　经济合作与发展组织（OECD）近期发布了一份报告，中国2005年的研发投入已超过日本，成为全球第二大研发投入国。与此相对的是，美国经济学家保罗.克鲁格曼指出: 亚洲取得了卓越的经济增长率,却只是资源投入的结果,而不是效率的提升。
　　 “研发两面性”（two faces of RD）这个词语由Rachel Griffith、 Stephen Redding和 John Van Reenen 在2004年正式使用。他们认为RD一方面促进科技创新的发展，一方面又增强了科研主体对外部技术的吸收能力，有利于知识与技术的扩散。活跃而有效的RD活动不仅明显促使科研主体的技术的进步，也为知识技术在各微观主体间的流动提供了技术平台。特别是发展中国家，发展自身创新能力是技术进步与经济增长的主导因素之一，同时也能有效利用和吸引国际技术扩散。两者互相促进，才更容易实现国际技术转移和技术进步。
　　
　　二、基本模型
　　   
　　根据Fare et al. (1994a)，距离函数是我们已经讨论过的Farrell 技术效率的倒数。用（Xs,Ys）和（Xt,Yt）分别表示时期s、t的投入产出向量，用Ds0(Xs,Ys)表示以s时期技术为参照的，时期s的投入产出向量的产出距离函数，以s时期技术为参照、产出角度的莫氏生产率指数为：
　　
　　两个时期技术莫氏生产率指数的几何平均值可变形分解为：
　　
　　分别表示时期s到时期t所发生的效率提高和技术进步。式中以同一个投入产出变量（Xt，Yt）在t期和s期距离函数的比值表示生产前沿面的移动，测度时期s到t每个观察对象到最佳实践边界的追赶（catching -up ）程度，即技术进步因子。效率变化因子（efficiency change）是规模报酬不变且要素自由处置的条件下的相对效率变化指数，表示决策单元效率的变化。