2018产业集群成长的自组织和演化经济学分析

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　　　　[摘 要] 随着经济全球化趋势的更加突出和明显，世界经济布局并没有完全朝着均衡化方向发展。相反，却出现了产业更加集聚的空间现象——产业集群。作为有效的空间组织模式，产业集群是区域经济发展的重要增长极、动力源和创新中心。本文将产业集群作为一个自组织的复杂系统加以研究，尝试运用耗散结构、协同论等自组织理论的一些基本原理和演化经济学中的选择——变异这一基本观点，探讨产业集群的演进路径和生命成长进程中的关键问题，为深入研究产业集群提供新的研究方法和工具。
　　[关键词] 产业集群；自组织；知识溢出；企业衍生；演进
　　
　　作为有效的空间组织模式，产业集群是区域发展的重要增长极、动力源和创新中心。目前，产业集群已成为世界各国区域经济学、产业经济学、经济地理学和战略管理学等相关学科共同关注的热点和前沿领域。总体而言，现在国内外关于产业集群的研究主要集中在产业集群的机理(Krugman， 1991， 1993；Piore and Sabel， 1984；Scott， 1988)、技术创新(Freeman， 1991；Von Hippel， 1994；Bell and Albu， 1999)、集群学习(Saxenian， 1994；Izushi， 1997)、社会资本、经济增长与产业集群的关系(Beaudry and Swann， 2001)以及基于产业集群的产业政策和实证研究等方面。从现有文献看，以上研究尽管取得了一些成果，理论体系也在不断完善之中，但产业集群研究还属于一个较新的领域，研究时间较短，研究的方法和工具也还欠缺。以往对产业集群的研究只注重了企业的空间集聚和地理接近性，对其空间变迁和演进路径尚缺乏研究。耗散结构、协同论、超循环等自组织理论和演化经济学有着丰富的内容，是人类认识自然和社会经济现象的重要思维工具。但遗憾的是，在研究产业集群这一课题时，很少有人使用自组织理论和演化经济学较系统地研究产业集群的相关问题。本文尝试运用上述理论对产业集群成长的演化路径做一深入的探讨。
　　
　　一、知识溢出
　　
　　知识在传统经济学理论体系中一般被看成是经济发展的外生变量。古典经济学就是假定在现有的社会知识存量和制定安排的条件下，考察资本和劳动对经济产出和经济效率的影响。阿罗(Arrow，1962)最早用外部性解释了技术溢出效应对经济增长的作用。罗默(Romer，1986)沿着阿罗的思路，提出了知识溢出的AK模型。卢卡斯(Lucas，1988)指出，人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习。Griliches(1992)把知识的溢出定义为从事类似的事情(即模仿创新)并从其他的研究(被模仿的创新研究)中得到更多的收益。Verspagen(1997)把知识溢出划分为两种不同的类型：第一种是所谓的“租金溢出”(rent spillovers)；第二种是“纯知识溢出”(pure spillovers)。杰夫(1993)也研究了RD溢出效应与产业地理集群化及其在区域发展过程中的重要作用。
　　在产业集群中，知识的流动创造了知识溢出，知识溢出的源泉很可能来自产业集群内部，也可能来自集群外部。从演化经济学角度分析，知识产生于某一区域，向全球扩散与外溢，这一外溢过程可分为等级外溢和波级外溢。所以，知识的溢出既是全球性的，也是区域性的。它的全球性表现在：知识的溢出最终随时间的延续而传播到世界各地；它的区域性表现在：知识的溢出由于受时间和空间距离的约束，知识的传播速度受到限制，有些知识可能发生扭曲和失真。
　　知识溢出是知识自身的本质特征之一，源于知识本身的稀缺性、流动性和扩散性。从公共利益角度分析，大量的知识溢出有利于整个社会的发展与进步。而从拥有者的角度分析，尤其对于经由大量投入才获得的创新知识所有者而言，知识外溢带来的却是知识资产的流失、投入难以回收和竞争优势的丧失。在产业集群内部，一个企业或科研机构一般会延续原有的“惯例”(routines)，他们是企业在实践中逐渐形成的处理事务的最好方法。一般而言，企业共有三种惯例：(1)标准的操作程序(如生产技术)；(2)投资行为(企业是扩张还是收缩)；(3)搜寻行为(发现新的技术)。维持惯例的倾向类似于遗传基因在生物进化中所起的作用。而在经济系统中引进新的技术、新的企业，便等于生物进化中的遗传突变。但如果企业的运转出现异常或企业为追逐更多利润时，企业会调整惯例，这种行为就是“搜寻”。企业的创新与研发活动就是这种探索性行为，是改变原有惯例的活动。值得指出的是，产业集群是个开放的、远离平衡态的系统，由于自增强(正反馈)的作用，创新就会通过系统的涨落被放大，从而使之越过某个不稳定的阈值而进入一个新的组织结构，在这个突变过程中，大数定律失效了，但当新结构形成后，自增强又会启动大数定律，新的惯例进入扩散阶段，知识溢出就此发生(详见图1)。
　
　　产业集群中知识溢出主要表现在以下几点：(1)人力资源在成员企业间以及企业和服务机构间的流动。首先，由于人员在机构间的流动，可以使新技术、新思想快速转移、扩散到需要的机构中去，并与原有的知识结合起来，加强技术创新的能力，并使之成为更新的思想源泉。其次，由于人员来自行业内不同的企业、机构和研究所，不同的知识源使他们各自的知识具有更大的异质性，在工作中，知识的碰撞和整合效应会更加明显，不仅使企业的知识存量从静态上得到增加，也增强企业动态应用知识的能力；(2)企业间的合作互动。为了创新的成功，公司越来越依赖与其他公司的合作，依靠其他的专业公司提供互补性的知识和技能。在这个过程中，知识实现了流动和转移，即使是自身存在很大模糊性，流动和转移非常不易的隐性知识，也可以在共同解决复杂问题、交流经验和体会中实现有效传递；(3)企业的衍生。在成功发展的集群内部，企业的衍生活动非常频繁。本文将在下面专门论述这一问题；(4)人员间正式或非正式的接触、交流和沟通。人员间正式的交流和沟通一般发生在正式组织内部或正式组织之间，通过会议、演讲、培训等方式，围绕某一特定命题展开。在正式交流中，知识沿着组织结构体系自上而下或自下而上垂直流动，知识扩散主要局限于组织内部或组织之间，范围相对狭窄。而集群的非正式交流网络则能够提升集群内知识的共享水平，确保人们在不断地扩散知识的同时，也能大规模汲取其他人的知识，最终大大增加集群整体的知识积累水平。此外，非正式交流还能促进不同属性知识间的流动和转化，特别是难以外部化的隐性知识，也可以借助语言、体态、情感交流等方式进行有效传递；(5)集群内设立的公共服务机构主要为集群提供劳动力培训等其他溢出渠道。
　　
　　二、企业衍生
　　
　　企业衍生(spin-off)是指一个稳定的组织(如大学、企业、研究机构等)通过某种方式，孕育催生出新企业的现象。罗杰斯和拉尔森(1985)在他们合著的《硅谷热》中定义衍生公司为：在母公司内搞出技术发明的基础上，脱离母公司而创建的新兴公司。另外，针对高新技术企业衍生的一种比较宽泛的定义是：衍生是指先前在另一个高新技术组织内工作的企业家出来创办新公司的过程。衍生是产生新企业的重要方式，也是产业集群活力的主要源泉。成功发展的产业集群内部，企业的衍生活动非常频繁，如著名的美国硅谷。1957年由8名工程师组成的一家名为费尔切德的半导体公司，这是当时硅谷唯一一家专门研究硅晶体管的公司。只经过10年的发展，美国主要的85家半导体公司中约有一半是直接或间接从这家半导体公司衍生出来的，其中英特尔、国力半导体、西格耐克、阿美尔科等已成为当今世界电子信息工业的先导。所以，企业衍生活动是硅谷技术创新扩散的重要机制。