2018论行业产权的存在与运作

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　　　　产权不同于所有权，所有权是财产权，产权是利益权，经济学从研究所有权到既研究所有权又研究产权，是现代社会经济发展的反应，是现代经济学进步的表现，展现了现代经济学比传统经济学更为广阔的研究视野。行业不同于企业，并不是归属谁所有的，但是，有行业利益的存在，就有行业产权的存在。行业产权代表了行业的整体利益，这种产权是具有集合性的公共产权，不是可以分散给行业内的各个企业的，而是相对于行业的存在而存在的。行业协会依据行业产权维护行业利益，是通过行业协会的社会中介作用实现的，是表现为有组织的行业自律和企业自律达到目的的，不是依靠政府作用对于企业进行更强制的约束，更不是运用法律手段制止本行业企业的不当行为的。
　　关键词：产权；行业；协会；利益
　　
　　在现代经济学的研究中，产权理论占据重要的地位。1991年诺贝尔经济学奖获得者、美国经济学家科斯是现代产权理论的创始人和主要代表，他依据产权范畴，论述了成本与收益之间的关系，阐明了产权交易的基本涵义，突出地强调没有产权界定的社会是一个效率绝对低下、资源配置绝对无效的社会。进入21世纪之后，随着社会经济的发展，产权理论的研究不断地深化和扩展，更加增进了应用性。2009年，“在西南财经大学和新知研究院主办的‘新知研究院2008--2009年度课题交流与经济形势研讨会’上，与会学者围绕国有企业产权制度改革问题进行了研讨，认为改革开放以来我国社会主义产权理论研究取得了丰硕成果。……这些成果是对马克思主义产权理论的继承和创新。”我国著名经济学家刘诗白教授指出：“党的十七大制订了新时期建设全面小康社会和推进经济、社会、政治、文化改革的方针、政策。发展是硬道理，改革是发展的动力。构建社会主义市场经济的经济改革，仍是经济体制改革中的重头戏。在新时期，为了构建更加完整和完善的社会主义市场体制，我们应该按照党中央的要求，继续推进和进一步搞好新一轮的产权制度改革和主体财产权的构造。”本文拟从现代产权范畴的界定出发，具体讨论现代市场经济中的行业产权的性质、意义和运作等方面的理论问题。
　　
　　一、对于产权范畴的界定
　　
　　作为已经风靡全球的产权理论奠基人，科斯本人并没有对产权给以明确的定义。在科斯定理的传播中，产权范畴的定义是科斯的一些追随者根据科斯著述和法学原理作出的，他们认为产权是一组权利，包括“占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的权利。”
　　重要的是，经济学的产权范畴界定不能依据法学的理论阐释，更不能跟随在法学的产权范畴的界定之后再界定。相对法学，经济学是社会科学中更为基础的研究学科。或者说，任何涉及经济领域的法学范畴界定，都应是建立在相应的经济学范畴界定的基础上。因为，经济关系是有史以来人类社会中最基础的社会关系。从辩证历史唯物主义的立场出发，人类的经济关系属于社会经济基础，而法学研究的人类的法律关系则属于社会上层建筑。无疑，是经济基础决定上层建筑，不是上层建筑决定经济基础。所以，在由科斯兴起的现代产权理论研究中，不论是科斯本人，还是科斯的追随者，似乎都没有搞清楚社会经济关系与社会法律关系之间的区别与联系，而是将对于这两种不同的社会关系的研究混淆在一起，这样形成的结果是既不利于经济学产权理论的研究，也不利于法学对于人们的经济生活如何进行法律调整方面的研究。身处复杂的社会之中，撇开法律关系进行经济研究是经济学基础理论研究的必然要求。有了对于基础经济关系的确定，才能有相应的法律关系的调整和法律对于人们经济生活中各种权利的维护。
　　如果产权就是指在人类经济生活中的个人或组织拥有的法律权利，那么，这就是法学范畴而不是经济学范畴。尽管清晰的法律产权可以很好地有助于解决外部不经济的问题，但经济学研究的是更为基础的社会经济关系。就此而言，经济学研究的任务是为法律确定清晰的产权提供理论基础的。如果产权就是指占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的权利，那么，这一定义之中还隐含着不同法学体系理解的重大区别。当今世界，法律分为大陆法和英美法。从大陆法看来，产权本身是不可分的，一物只能有一个产权，作为产权拥有的客体，一般是有形物。而英美法中的产权客体，不仅是有形物，还可以是某项权利。这样的某种权利的产权涵义是复杂的，它可以用来指某人具有的权利，也可以用来指某群体具有的权利，并且这方面的权利都与财产占有无关。譬如，某人或某群体需要安静的生活环境，他或他们一旦受到噪音的骚扰，就会使他或他们完全与财产无关的权利受到侵害，或者说使他或他们这方面的产权受到侵害。这样举例讲，可能比科斯在《联邦通讯协议》一文中的举例更确切。
　　科斯举的案例是：当火车驶过一片种有树木和庄稼的土地时，机车排出的烟火经常引起周围的树木、庄稼着火。如果这块土地属于农场主，农场主就有权禁止火车排放烟火，火车若要排烟，火车的所有者就必须向土地的主人赔偿一定的费用。相反，如果火车主人具有自由释放烟火而又不负责任的权力，那么农场主若想避免由于火车释放烟火所导致的火灾造成的损害，进而要求火车不放烟火，就必须向火车主人支付一笔费用，以使火车主人愿意并能够不排烟火，甚至停止运行。
　　科斯用这样的一个案例试图说明，更有效地消除外在性，用市场交易的方式实现赔偿，前提就在于明确产权。仅就此案例而言，科斯强调的明确产权，是指明确法律赋予的产权，而且这种赋予是带有任意性的，并不具有经济学研究针对的客观性。在科斯看来，要么可以赋予农场主产权，要么可以赋予火车主产权，只是二者之中必须明确一个拥有产权；明确农场主有禁止火车排放烟火的产权，火车若要排烟，火车主就必须向农场主赔偿一定的费用；明确火车主具有自由释放烟火而又不负责任的产权，那么农场主若想避免由于火车释放烟火所导致的火灾造成的损害，进而要求火车不放烟火，就必须向火车主支付一笔费用。事实上，这样的案例明显地抹杀了产权应当具有的客观性。农场主拥有土地，就必然拥有土地不受侵害的权力，这是客观决定的；而火车通过这块土地，法律并不能赋予火车主释放烟火而又不负责任的权力，这也是客观不能允许的。因而，只可能是肇事的火车主向受到损失的农场主赔偿，不可能是农场主失去保护自己土地的权力向肇事的火车主赔偿。产权在法律上的明确并不能任意而为，并不能缺失或违背经济关系具有的客观性。科斯为说明产权明确的重要性，任意举例，违背事实，恰恰表明接受科斯产权理论的现代经济学研究还具有十分明显的幼稚性。科斯关于产权的著述，虽然引起了经济学界高度重视和广泛讨论，甚至被授予诺贝尔经济学奖，但是，科斯从法学的角度认识的产权范畴还是与需要从客观性出发的经济学对于产权范畴的界定存在着较大的距离。
　　经济学的认识源于人类客观的经济生活，经济学认识的发展源于人类客观的经济生活的发展。科斯的产权理论对于现代经济学的研究具有很大的启示作用，但经济学的产权研究仍需要从经济生活实践出发，坚持经济学范畴的客观性，不能跟在法学概念的后头，迷失经济学研究的性质。科斯最大的贡献就是向经济学提供了一个可深入研究的不同以往所有权范畴的产权范畴。在现代经济学的研究中，将产权范畴等同于法学的产权范畴是不妥的，尽管这两者之间存在着内在的联系；将产权范畴等同于所有权范畴也是不能允许的，那将是完全忽视了产权范畴和产权理论创新的重要意义。我们必须明确，对经济学范畴的认识只能源自社会经济生活，而不是源自经济学家的头脑。各种经济学范畴都是对经济生活的客观内容的抽象认定。人类社会的经济生活发展了，经济学范畴才会有新的变化。所有权范畴在经济学研究中，是对20世纪中期以前的社会经济生活的一种反应；而后，社会经济生活发展了，才应运而生出现了现代的产权范畴对于社会经济生活新的认识和概括。如果没有现代社会经济生活的高度复杂，也就不会产生相对所有权范畴更为复杂的现代产权范畴。从经济学研究的角度界定，现代产权范畴是现代高度复杂的社会经济生活的反应，是在所有权范畴基础上发展出来的新的经济学范畴。产权涵盖所有权，所有权反映的社会生活的复杂性远远不及产权，相比所有权，现代产权范畴具有更为丰富的客观认识内容。
　　第一，所有权只表示对于财产的占有、支配、使用、收益等权力，而产权则表示对于社会经济生活中的所有利益维护的权力。比如，不受噪音的干扰，也是一种利益要求，可以表述为是一种产权。再如，在召开会议的房间里，所有的人都要求空气清新，尽管会议室并不属于前来参加会议的人所有，会议室的空气也不是归这些人所有的，但是，为了自身的健康，即为了维护自身的这方面的利益，所有来这里开会的人都具有要求空气清新的产权。简言之，所有权表示的是财产权，产权表示的是利益权。由于财产权是包括在利益权之内的，这就决定了所有权是包括在产权之内的，即凡是所有权都可称之为产权，而产权却不可都称之为所有权，产权比所有权的概括范围大，并不仅限于表示对于财产的占有、支配、使用、收益等权力，凡是有利益存在的地方就有产权。
　　第二，作为财产权，一个所有权不能衍生出另一个所有权；而作为利益权，一个产权却可以衍生出另一个产权。例如，一家公司拥有一家酒店的所有权，这个所有权是唯一的所有权，不可能出现第二个这家酒店的财产所有权；但是，这家公司却可以将这家酒店租赁出去，使自己拥有的所有权性质的产权之外，又衍生出一个租赁性质的酒店产权，归属这家酒店的租赁者拥有，而且，酒店的租赁者要凭借这一产权进行市场化的经营获取自身利益和维护自身利益。
　　第三，在一定的时点上，表示财产归属的所有权不能分割，属于谁的就是谁的；而在一定的时点上，表示利益存在的产权却可以分割，可分割成不同方面的产权。例如，在某一时间某一条生产线归属某企业所有，这是不变的，也是不可分的；但是，同时在这条生产线上工作的5名工人，却可因分工将这条生产线的生产产权分割成5个部分，每人拥有其中一部分生产产权，并由此决定自身工作利益的存在和获取相应报酬的利益要求。
　　第四，现代产权的界定比传统所有权的界定更为精细准确。例如，在以前，某人拥有一亩地的所有权，基本的含义就是说某人拥有了这一亩土地的地面；而现在，用产权界定，就可能要明确这亩地的地下10米以下和地上10米以上不属于土地所有者，土地的使用年限是多少年，土地的既定使用性质不能改变，等等。
　　第五，对于既定的财产，可以说所有权只有一个；而产权在既定的利益上可以形成产权束，即形成众多的产权利益的同时存在。例如，一条皮带，只有一个所有权，归一个人使用；但一个城市的公众，对于这个城市，在关切他们的自身利益上，却拥有不要噪音、环境绿化、大气清新、水质安全、清洁卫生等等多方面的公共产权，形成一种内容丰富的产权束。
　　总之，不同的经济学范畴是对不同的经济生活内容的反应。因此，准确地讲，“产权是一个在当代应运而生的范畴，它可以表示所有权的全部内容，更可以比所有权范畴描述更多的经济权益要求。在最一般的意义上，我们可以作这样的定义：产权是社会经济生活中各种利益归属所需要的基本维护权力。简而言之，产权就是利益权，而不单纯是财产权，有财产可以有产权，没有财产也可以有产权，只要有利益归属存在，肯定就有产权存在。”现代产权范畴的出现，其对现代经济生活内容的概括反应，客观上已经不同于传统所有权的反映内容。所有权可概括为是财产权，而现代产权则可更大范围概括为是利益权。经济学从只研究所有权到既研究所有权又研究产权，是现代社会经济发展的反应，是现代经济学进步的表现，展现了现代经济学比传统经济学更为广阔的研究视野。在科学界定现代经济学的产权范畴的基础上，我们才可以进一步探讨现代市场经济中的行业产权问题。
　　
　　二、什么是行业产权
　　
　　产权是利益权，行业产权就是维护行业利益的权力。行业不同于企业，并不是归属谁所有的，但是，有行业利益的存在，就有行业产权的存在。行业产权代表了行业的整体利益存在。这种产权是具有集合性的公共产权，不是可以分散给行业内的各个企业的，而是相对于行业的存在而存在的。根据行业的市场分类，相应有不同行业类别的行业产权。
　　
　　(一)垄断性行业的行业产权
　　垄断性行业包括自然垄断行业和经营垄断行业，自然垄断行业是指电信、自来水、供电铁路等行业，经营垄断行业是指公交、民航、军工、造币、市政等行业。在现代市场经济条件下，一般垄断性行业都是由各级政府创办的公营企业经营的，民营企业只有在政府特许的情况下才能进入，并不占主流。占主流的公营企业分为中央公营企业和地方公营企业，分别控制在中央政府和地方政府手中。各级政府直接或间接地控制这些行业，是为了使这些行业更好地服务于社会，更好地起到维护市场经济秩序的作用。
　　垄断性行业产权代表了垄断性行业的整体利益。但与其他行业产权不同，这些垄断性行业的产权是直接与国民经济整体利益挂钩的，正因如此，这些行业才需要各级政府直接或间接控制经营。但是，这些垄断性行业的产权仍是独立存在的，也仍是需要本行业企业精心维护的。像电信行业，虽是自然垄断行业，但也要通过各地企业向社会提供优质的服务，才能维护本行业的利益，其行业的产权必须在维护本行业的利益中发挥应有的作用。像军工行业，属于经营垄断，没有或者说不存在外在的竞争压力，但其技术的研发决定行业的命运，只有不断地研制出新型武器，才能保持行业的活力，所以，不断实现高水平的技术进步正是这一行业的利益所在，正是这一行业产权所要维护和行使权力。城市的出租车属于公交系统，不能民营化，必须控制在各地政府的公营企业手中，尤其是租车价格，更是要由各地政府直接控制的。在这一行业，更是具有整体利益的存在，行业产权需要得到非常妥善的运作，才能起到维护全行业整体利益的作用。
　　
　　(二)寡头垄断行业的行业产权
　　寡头垄断行业是指由少数几家企业垄断本行业经营的行业。这几家企业的产量占全行业总产量中很高的比例，从而控制着该行业的产品供给和产品价格。寡头垄断行业的形成是由某些产品的生产与技术特点所决定的，如钢铁、汽车、石油等行业。而且，寡头垄断企业为保持自身地位而采取的种种排他性措施，以及政府对某些寡头垄断企业的扶持政策等，也可促进寡头垄断行业的形成。
　　相互依存是寡头垄断行业的基本特征。由于企业数目少而且占据市场份额大，无论怎样，一家企业的行为都会影响其他企业的行为，影响整个行业市场。所以，每个寡头在决定自己的策略和政策时，都非常重视本行业其他企业对自己这一策略和政策的态度和反应。每个作为寡头垄断者的企业是独立自主的经营单位，具有独立的特点，但是他们的行为又互相影响、互相依存。由此可见，在各个寡头垄断行业，都是存在十分鲜明的行业利益的，即都是具有客观的强烈的行业产权要求的。
　　正是由于寡头垄断行业的企业之间存在着很强的相互依存性，在寡头垄断行业的市场中，这种相互依存的关系是被明确认识到的，因此，这种行业的整体利益是十分明显地表现出来的。例如，某一家钢铁企业降低价格或扩大销售量，其他钢铁企业都会受到显著影响，从而作出相应的对策。这就使得任何一家钢铁企业作出某项决策的时候，都必须考虑整个行业的具体反应，并对这种行业的反应作出估计，而不能不考虑维护全行业及自身的现实利益问题。
　　与垄断性行业产权相比，寡头垄断行业产权的市场表现更加明显。从最简单的行业关系讲，在这种行业中，每个企业都必须做到自觉维护行业产权，任何企业都不敢损害行业产权，因为每个企业的命运都是和行业的命运紧密地连接在一起的。