2018美国自来水业规制体系改革与绩效分析

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　　　　摘要：20世纪80年代以来，美国自来水业在进入规制、价格规制、质量规制和环境规制等方面进行了不同程度的改革，在促进公有自来水公司与私人自来水公司的竞争、节省运营费用、增加了消费者福利等方面取得了较为积极的影响，但美国的投资回报率规制在一定程度上影响了企业绩效，如产生“A-J效应”以及企业缺乏降低成本的动力等问题。
　　关键词：美国；自来水业；进入规制；价格规制
　　
　　美国自来水业所有制结构以政府经营为主，融资以低成本的市政债券和政府相关基金的拨款与低息贷款为主，水价虽低但能收回成本，价格制定采取的是投资回报率规制，注重水质和环境保护。美国联邦政府对自来水以及污水处理业的规制原则是只管水质和依法管理。虽然没有全国性的统一水法，但法制建设完善，法律对于水资源开发利用和管理的每一个环节都有较为详尽的规定。
　　
　　1　改革背景
　　
　　美国自来水业的所有制结构在历史上经历了“私有—合资——公有”的发展历程。美国自来水基本设施和给排水管网的集中投资建设期是在20世纪前叶，二级污水处理的集中建设期是在20世纪60～70年代，到80年代后期，城市自来水设施已经基本建设完成，基本能满足全国的日常生活需要。美国大部分自来水公司和污水处理公司主要由市政府投资兴建，多数以公有制为主。属于市、县和地区政府，水价较低，据统计，与其他发达国家相比，美国自来水污水处理费占家庭可支配收入的比例最低，平均每户家庭每年的水费支出仅为474美元，国会预算办公室估计水费支出平均占每户家庭可支配收入的0.5％(CBO，2002)。
　　近几年来美国大部分自来水公司也面临着严峻的挑战：管网设施老化现象严重、维护不及时、供水不可靠、水质达不到新的要求等，导致自来水的更新改造已经十分迫切。人口增长、城市化以及日益严格的水质要求，需要政府重建和改造大量的供水设施。这使得美国的自来水公司面临一个重要的问题：大量的资金投主。据美国WIN(WaterInfrastructureNetwork)2000年的预测显示，未来20年内，整个自来水和污水处理行业所需资金将近1万亿美元。但美国各城市的财政收入有限，自来水价格又偏低，政府承担不起全部甚至大部分水务投资，因此吸引非公有资本投资自来水业，进行进入、价格等规制改革已经成为必然。
　　
　　2　规制体系改革
　　
　　2.1　进入规制
　　近年来美国政府开始放松进入规制，改进城市自来水基础设施，私营比例在不断上升，但比重仍然偏小。从当前情况来看，按照资产份额来算，美国公有设施占全美国自来水资产的89.3％，按照收入份额来算，公有的占85.7％，而私有设施占全美国自来水资产的10.7％，市场份额仅占14.3％。
　　美国放松进人规制的主要做法是公私合营，具体方式有特许权、租赁，委托经营、DBO(设计、建造和运行)、资产转让、BOOT、购买，更新，运行，资产交回和合营等。其中，特许权的职能范围是负责全部系统和服务，包括开单和收费。经营期限为20～30年，改造基建投资来源于私营公司处置债务、筹集资金和特许权费用；租赁，委托经营的职能范围是负责全部系统和服务，经营期限为10～20年，改造基建投资来源于私营公司适度投资，装置更新基金；DBO的职能范围是设计、建造、运行和新设施的维护，经营期限为15～25年，改造基建投资来源于市政府提供新设施的基建费用；资产转让的职能范围是设施所有权的转让，与市政府签订全部销售合同，经营期限为15～20年，改造基建投资来源于私营公司；BOOT的职能范围是新设施的建造、拥有、运行，经营期限为15～30年，改造基建投资来源于私营公司；购买、更新、运行、资产交回的职能范围是在工厂更新和运行一段时间后把资产交回，经营期限为5～10年，改造基建投资来源于私营公司；合营的职能范围是合营公司或水务局和私营公司，经营期限为30年，改造基建投资来源于公有公司和私营公司。
　　从目前来看，美国自来水属于高度分散经营管理模式，全国大约有55 000个自来水服务供应商，其中5％最大型供应和分销系统为76％的人服务，95％的小型供应和分销系统为24％的人服务。美国85％的自来水供应和95％的污水处理由市政府所有的服务供应商提供，大量的私有自来水和污水处理公司向15％的人服务，且很少有私有系统为超过100万的人口服务，也极少有私人污水处理公司。私有的自来水和污水处理公司以及将经营权外包的政府所有的自来水和污水处理公司要接受各州公用事业委员会的规制。