2018略论资本市场从业人员廉洁风险防范的机制构建
.Xjh378 { display:none; } 关键词：资本市场从业人员；廉洁风险；防范机制 党的十八大报告明确指出要：深化金融体制改革，健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系，加快发展多层次资本市场完善金融监管，推进金融创新维护金融稳定。资本市场是我国金融领域之中十分重要的组成部分，资本市场发展的好坏攸关我国金融行业的发展好坏，对我国的金融安全也具有十分重要的影响。但今年以来发生的多起资本市场从业人员的违法犯罪案件，造成了我国资本市场从业人员廉洁性风险升高，给我国资本市场的发展造成极大的负面影响，严重威胁我国的金融稳定与安全。因而构建资本市场从业人员廉洁风险防范机制至关重要。 代写论文 http://www..Com 一、资本市场相关概念及现状 （一）资本市场与资本市场从业人员 思想汇报 http://wWw./sixianghuibao/ 资本市场是一个复杂的系统。著名经济学家米尔顿o弗里德曼（Milton Friedman）从资本市场功能的角度出发，将其定义为通过风险定价功能来指导新资本的积累和配置的市场。斯坦福大学教授詹姆斯o范霍恩（James Von Horne）等则从期限层面出发，认为资本市场是：长期（期限在1年以上）金融工具（股票和债券）交易市场。国内通说认为资本市场，又称长期资金市场，是指期限在一年以上各种资金融通活动的总和，具有融通资金、配置资源、合理定价、信息公开、公司治理、宏观调控等功能，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用。在中国当前的业务空间约束下，股票和债券是资本市场的主要金融工具，有价证券市场的重要性远远超过其他相关市场，且长期融资证券化是世界金融市场发展的趋势，因此狭义上往往将证券市场与资本市场作为通用概念。故本文所指的资本市场仅限于证券交易市场。http://www..com 在国家统计局关于就业人员的指标解释的基础之上，结合资本市场的概念外延，资本市场从业人员是指：在证券类市场包括股票市场、债券市场、基金市场以及衍生证券市场等市场中工作，从中取得工资形式或其他形式劳动报酬的全部人员。具体而言，主要包含以下几类人员：证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员以及我国法律法规及相关行业准则所规定的其他人员。 总结大全 http:///hTml/zongjie/ （二）资本市场的相关现状 1、资本市场之发展 开题报告 http://www..com/html/lunwenzhiDao/kaitibaogao/ 从20世纪70年代末期开始实施的改革开放政策，启动了中国经济从计划体制向市场体制的转型。在转型过程中，国有企业改革的逐步深化和中国经济的持续发展，需要与之相适应的金融制度。因此，资本市场应运而生，成为推动所有制变革和改进资源配置方式的重要力量。随着市场经济体制在中国的逐步建立，对市场化资源配置的需求日益增加，中国资本市场逐步成长壮大。 1990年至2007年的近二十年之间，资本市场的参与数逐步攀升，筹资金额数从1000多亿猛增到4500亿以上。数字背后反映的是中国资本市场蓬勃发展的壮大态势。随着金融期货交易市场的开启，中小企业创业板的出现，标志着中国资本市场的多元化发展稳步推进。http://www..com 2、资本市场之犯罪现状 资本市场在良好发展的同时，市场内固有的一些顽疾却始终阻碍着其自身的发展。有学者称：自证券交易行为开始之日起，内幕交易行为就已伴随其产生，并时刻都有发生的可能。自2008年以来，证监会共立案调查61起内幕交易，非正式调查166起，依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件16起，仅2010年上半年就调查内幕交易案件51起，占2010年新增案件近60%。2009年至2012年8月，上海市立案查处证券（含基金）从业人员犯罪案件8件8人。8名涉案人员均为中高级管理人员，其中基金公司投资总监和基金经理3人，证券公司投行部门负责人和保荐人2人，部门经理2人，首席分析师1人。①2009年以来，受理新类型金融犯罪公诉案件70余件，集资诈骗等涉众型金融犯罪公诉案件130余件。2011年，上海全市检察机关共受理金融犯罪公诉案件1395件。与此同时，每年受理金融从业人员利用职务之便实施的犯罪案件10余件。这些犯罪行为严重扰乱金融市场秩序，对金融资本安全运作造成直接危害。实践中，资本市场从业人员往往通过建立老鼠仓，利用内幕信息，为自己或相关利益人牟利。还有的人凭借公司的股东地位与上市公司进行内幕交易，获取超额利润。据2012年上海金融纪工委与上海金融学院联合开展的对证券业内掌握内幕信息的人遵守行业操守、不利用内幕消息牟利的可能性大小的问卷调查进行分析。调查结果显示，认为不利用内幕消息交易的可能性比较小和完全不可能的，分别占了受调查总数的21.70%和5.20%，有48.70%的人认为一般。此项调查清晰表明：证券行业中的相关经营机构对利用内幕消息交易的免疫力现状比较差。 总结大全 http:///hTml/zongjie/ 二、资本市场从业人员廉洁风险防范机制建设的动因 （一）防范机制建设是完善我国金融市场体系的需要 总结大全 http:///hTml/zongjie/十八届三中全会着重提出要完善我国的金融市场体系，建立多种机制措施来保证我国金融市场的有序稳定。这既是给我国金融市场的发展指明了方向，也是给我国金融市场的完善提出了要求。资本市场从业人员廉洁风险防范机制建设是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务以及我国金融市场发展的现状所采取的一项重要举措。十八大之后，我国的反腐败斗争愈演愈烈，金融领域作为反腐的一个主战场，理应对其给予足够的关注。资本市场从业人员廉洁风险防范机制的建设是清除资本市场腐败，维护资本市场纯洁的可行方法之一，也能为我国资本市场在内的金融市场的良性发展提供坚实保障。http://www..com
（二）防范机制建设是维护资本市场本身良性发展的需要 我国资本市场发展的时间并不长，在许多体制或机制方面还不够完善，导致违法犯罪行为时有发生。内幕交易行为是证券市场中最为普遍的一种违法犯罪行为。截止2011年11月，中国证监会查处的各类违法犯罪案件中，市场违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%；其中内幕交易占比最高，接近50%。从一方面来说，内幕交易的普遍存在会导致资本市场的主力军--投资者对市场本身失去信心，影响大家对于证券的投资热情，逐步退出资本市场，进而造成资本市场中资金的大量流失。另一方面来说，证券市场作为一个筹资融资的平台，如果因内幕交易的存在导致投资者离市并流失大量资金，会对其筹融资平台的功能以及对资本优化组合的功能造成致命影响。因而打击内幕交易等违法犯罪行为，构建资本市场从业人员廉洁风险防范机制，降低发生内幕交易等违法犯罪行为发生的可能性，净化资本市场投资环境，促进资本市场发展的意义便由此凸显出来。 代写论文 http://www..Com 三、资本市场从业人员廉洁风险防范机制探微 如果有两种或两种以上的方式去做某件事情，而其中一种选择方式将导致灾难，则必定有人会作出这种选择。著名的墨菲定律实质上传递了这样一种思想：即不管问题发生之可能性多么小，只要存在发生问题之可能，问题就一定会发生，并造成最大可能的损失。这告诫我们不能对问题的存在麻痹大意，不可对还构不成威胁的隐患无动于衷。将问题与隐患于萌芽之中消灭，构建防患于未然的防范机制尤为重要。http://www..com 金融业的竞争，归根结底是人才的竞争。美国学者博特赖特在《金融伦理学》一书中指出：金融界在处置金融资产时从事着不同的活动，每个人的福利在很大程度上取决于对这些资产的管理和应用，但是每天所发生的数以百万计的金融市场与相当高的诚信水准是连在一起的。人才是金融业竞争的关键因素，人的诚信水平可以决定金融市场发展的好坏。因而资本市场从业人员廉洁风险防范机制构建的着力点应该在于人本身。从人的内在约束到其所处环境的外部约束，两者形成内外约束的合作机制是防范其廉洁风险的可行之路。 作文 http://www..com/zuowen/
（一）廉洁风险的内在约束机制 1、思想道德的约束 简历大全 http://www..com/html/jianli/ 习近平总书记在地区考察时说过：国无德不兴，人无德不立。一语破的，道出了道德乃兴国之本，树人之基。道德，是人们在社会生活中形成的关于善与恶、公正与偏私、诚实与虚伪等观念、情感和行为习惯，并依靠社会舆论和良心指导的人格完善与调节调整人与人（包括个人与集体、社会）、人与自然、人与自我生命体等的关系的原则规范、心理意识和行为活动的总和。意识决定行动，人的道德意识高低决定其会有怎么样的社会行为。资本市场从业人员的道德意识强，其行业行为便不会有害于资本市场本身，如果其道德意识弱，那么其行业行为可能有害于资本市场的发展。除此之外，马克思主义认为，人是生产力中最积极、最活跃的要素，是起决定作用的要素。在信息水平高度发达的当今，运用专业知识所进行的活动对社会具有极大的影响力。这对具有某一专业知识的人提出了更高的思想道德要求。因为这决定了其是否会用专业知识促进社会发展，还是运用专业知识破坏社会发展。因而，构建资本市场从业人员良好的思想道德约束尤为重要。具体说来，思想道德的内在约束应该以坚持社会主义核心价值体系引领思想观念为基础，结合资本市场自身的特点，分层分类有针对性地开展理想信念教育、职业道德教育和遵纪守法教育，充分利用内部刊物、内部网络等传统或现代的思想道德宣传阵地，引导广大资本市场从业人员树立正确的价值观和政绩观，筑牢拒腐防变的思想道德防线。 简历大全 http://www..com/html/jianli/ 2、廉洁文化的融入 廉洁文化是一个多元的词汇，其涵盖了物质、精神、行为等好几个层面。在精神层面上，廉洁文化所涵盖的马克思主义的世界观、人生观、价值观给人的思想提供了正确的指导方向。在行为层面上，廉洁文化要求廉洁自律，做到囊括自重、自省、自警、自励以及慎独、慎初、慎微、慎欲的四自四慎。多层面的廉洁文化相互配合、相互作用形成了内涵全面、形式紧密的廉洁文化场，构成了拒腐防变的文化大环境。在这种环境中，人们在思想观念、价值判断、行为取向上都会有一个积极正面的抉择。 代写论文 http://www..Com
各行各业都在自身以及与外界的交流过程中逐步形成了自己的行业文化。一个社会的廉洁氛围浓厚不浓厚，是衡量这个社会是否健康的一个重要指标；一种文化是否先进，应看这种文化是否包含廉洁文化。将廉洁文化融入资本市场的行业文化，资本市场的管理模式以及资本市场从业人员的思想理念之中，积极发挥廉洁文化的教化、渗透、引导和规范作用，可以在一定程度上使得资本市场自身的行业文化更为先进，完善资本市场原先的管理制度，补充管理制度中所存在的漏洞从而优化资本市场的相关管理工作，升华资本市场从业人员的精神品质，达到促进资本市场健康发展的目的。 www..coM 思想道德的约束以及廉洁文化的融入，两相配合给整个资本市场的内部注入了廉洁思想，从人的本身出发抑制廉洁风险的发生。 （二）廉洁风险的外在防范机制 论文网 http://wWw..coM
资本市场从业人员廉洁风险防控机制，除从资本市场从业人员本身出发外，还须立足于资本市场本身，结合资本市场业务工作的实际情况，将廉洁风险防范融入资本市场业务工作的运行流程之中。具体来说，应注重前期的风险查找、中期的风险控制、后期的风险处置等关键环节，逐步探索出一条集排查、监控、处置的立体廉洁风险防控机制。 1、完善廉洁风险点的排查 论文网 http://wWw..coM 查找风险点是廉洁风险防范机制的首要环节。风险点是否找得及时、准确、全面，是能否制定有效的风险防范措施，开展有效的风险防范工作的基础。 （1）廉洁风险点的排查思路 思想汇报 http://wWw./sixianghuibao/ 查找风险点之前，要先明确查找风险点的具体思路。笔者认为，排查的风险点要囊括资本市场运行所涉及的每一个环节，以好发、多发、已发的具有三发特征的廉洁风险点为排查的重点进行全面排查。首先就是要立足反腐倡廉建设的具体要求，围绕党风廉政建设的责任是否落实，廉洁教育、廉洁建设制度、监督等具体措施是否实施到位，以及资本市场从业人员的具体工作职责是否清晰明确，工作内容是否正确、规范，一一进行仔细查找。其次，结合资本市场及其工作流程的实际情况，分析已发案例以及典型案件，并分析出廉洁风险可能好发以及高发的工作环节。并对这些三发环节作为风险查找的主要区域。 代写论文 http://www..Com
简历大全 http://www..com/html/jianli/
页:
[1]