2018涔天河电站扩建工程风险浅析
摘要：涔天河水电站扩建工程是国家“十一五”规划重大水利项目，是“十二五”湖南省水利“一号工程”，是永州的“三峡工程”。工程投资大，技术复杂，存在着政策风险、市场风险、技术与工程风险、组织管理风险、环境与移民风险及投资风险。对这些风险因素进行分析和识别，有利于业主在工程建设管理中规避风险，减少损失。关键词：涔天河 扩建工程 投资 风险http://
分类号： 文献标识码：A-E文章编号：2095-2104（2011）12-092―01
风险广泛存在于社会经济活动之中，工程项目也不例外。尽管在工程项目的前期工作中已就市场、技术与工程方案、外部配套条件、融资方案、财务与经济效益等方面做了详尽的预测、分析和研究，但由于环境的可变性、社会经济系统的复杂性、项目自身的动态性、认识能力的局限性以及前期工作条件的约束性、项目实施后的实际结果可能在一定程度上偏离预测的基本方案，导致项目出现不利后果或损失。因此，在现代工程项目建设管理中，风险的分析和控制已成为工程管理研究的重要问题。风险分析的目的就是研究如何降低风险程度或者规避风险，减少风险损失。 涔天河水电站离县城7km。始建于1966年，1970年竣工，为湖南省60年代所建的三个大型水库之一。当时为了避免淹没原江华县城(水口镇)，将规划的涔天河水库由高坝方案改为低坝方案实施，水库年弃水量达20多亿立方米，丰富的水资源和优越的地形地质条件未能得到充分合理的利用。涔天河水库目前坝高４６米，库容１．０５亿立方米，装机2．75万千瓦，年发电量１．０９亿千瓦时。2006年，永州市重新启动项目前期工作，在国家发改委、水利部和省委、省政府的大力支持下，涔天河水库扩建工程列入了国家水利发展“十一五”规划，同时也列入了国家水利部和国家发改委共同编制的《全国大型水库建设规划（2008―2012）》。目前涔天河水库扩建工程已经国家发改委批复立项，可研报告也已通过了水利部和中咨公司评估。扩建后的涔天河水库，正常蓄水位313米，最大坝高113米，总库容15.1亿立方米，装机容量20万千瓦，年发电量4.54亿度，控制灌溉面积113万亩，新增耕地25.8万亩。工程建成后将有效促进瑶山人民脱贫致富、湘南地区灌溉及土地开发、潇水流域防洪、湘江补水、长株潭城市群供水、全省耕地占补平衡等经济社会发展大局问题的解决，综合效益明显，社会意义重大，是湖南水利的“一号工程”。预计工程本体静态总投资为43亿元，项目总投资120亿元，枢纽施工工期46个月，灌区施工工期42个月。涔天河电站扩建工程投资大、工期长的特点，决定了工程存在较多的不可预知因素，即工程风险因素。如何确定和正确评估涔天河水电站扩建的风险因素，在实施过程中有针对性的控制风险、避免或减少损失有重要的意义。
一、涔天河扩建工程项目风险的来源及特征分析工程项目主要风险有：市场风险、技术与工程风险、组织管理风险、环境与移民风险、投资风险、资源风险、政策风险、外部协作条件风险、社会风险和其他风险。由于涔天河水电站扩建工程的特殊性，其风险因素也有其独特性。对工程影响比较大的因素归纳起来可概括为政策风险、市场风险、技术风险、环境与移民风险及投资风险等5种风险。 1、政策风险 政策风险主要指国内外政治经济条件发生重大变化或者政府政策作出重大凋整。项目原定目标难以实现甚至无法实现。包括国家政治条件变化、经济条件变化和政策调整。导致工程停工或者投资大幅度增加、工期延长。 涔天河水电站扩建工程符合国家的产业政策，有重大的社会效益和经济效益。目前我国市场经济体制日益完善，全面建设小康社会的目标需要有一个稳定的宏观环境，包括政策环境、法律环境、经济环境(投融资环境)、合理的税收政策及产业政策。国家拉动内需政策和鼓励发展水电的政策对涔天河工程是非常有利的，今后涔天河扩建工程建设的经济环境和社会环境会越来越好。政策风险是一个系统风险，每个项目都可能发生，对涔天河电站来说,不构成制约因素。其他因素虽然说可能出现，但概率是非常低的。目前的政策风险因素如水电的税收政策、环境保护及移民政策对工程有一定的影响，但国家正逐步完善有关政策。 2、市场风险 市场风险一般来自三个方面：一是市场供需实际情况与预测值发生偏离；二是项目产品市场竞争力或者竞争对手情况发生重大变化；三是项目产品和主要原材料的实际价格与预测价格发生较大偏离。 涔天河水电站电力主送永州地区和广东部分地区，两地区特别是广东部分地区经济高速持续增长，本地区又缺少能源，对外来能源需求大。涔天河水电站扩建所增电力基本被当地电网消纳。有较大的市场空间。但涔天河电站受天然来水影响较大，电站调节性能不高，长距离输电也存在不确定性，需要加强规划设计的可靠性，确保运行的安全。 涔天河水电站国家已经批准立项，业主应该加快工程进程，保证按计划投产送电，尽快占领电力市场，确保电力市场的稳定性；同时应努力降低工程成本，保持电价低成本的竞争优势，最大程度降低市场风险。 3、技术风险 项目采用技术的先进性、可靠性、适用性和可得性与预测方案发生重大变化，导致生产能力利用率降低，生产成本增加，产品质量达不到预期要求等，构成技术风险。涔天河水电站作为大型工程，技术问题复杂，风险因素存在于工程勘测、设计、施工、设备制造、生产运行等过程中。技术风险是常规性的不可避免的风险，包括地质条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险。 涔天河扩建高坝大库，一旦发生大坝破坏这样的工程安全性问题，后果非常严重，因此保证大坝安全运行是需要解决的最大技术风险因素。涔天河水电站扩建技术难度大，大坝抗震、泄洪消能、大规模地下工程等问题，必须充分重视。目前通过多年研究，涔天河电站可行性研究阶段已经基本解决了这些问题，成果得到国家审查，可行性研究报告得到批准，将来工程建设中，如何加强管理、保证施工质量、严格按设计要求施工是控制风险的关键。
为了降低技术风险，设计方面应继续加强重大技术问题研究和攻关，进一步完善设计、优化设计；工程建设管理中应加强合同的风险管理，利用合同约束进行风险控制；要加强工程监理和提高施工质量；除进行工程、设备、人身事故等保险外，还应通过保险机制减轻风险损失；运行阶段，加强大坝等设施的管理、监测和维护。 4、环境与移民风险 环境包括自然环境和社会环境。自然环境一般指气候条件、自然灾害、气象条件变化情况，同时还有环境保护方面的因素。工程建设必须以人为本，工程建设必须保证移民生活水平的稳定和提高，是一项复杂的社会问题。 自然环境方面，涔天河水电站位于潇水之上游、潇水是湘江水系一级支流中集水面积最大的河流。流域内水资源和其它资源十分丰富，先后兴建了涔天河、双牌、南津渡等一批水利水电工程。但从整个流域来看，其水资源利用率仅为多年平均值的7．2％，潇水洪水峰高量大，对工程建设和长期安全运行有重要影响；涔天河水电站扩建可行性研究报告中，对环境保护、水土流失治理提出了具体措施，落实了实施经费，研究报告得到国家审查批准。 水电工程移民多，水库淹没土地多，一直是制约水电工程的重要因素。涔天河水电站移民虽然绝对数不多但相对环境容量来说，土地容量有限，安置难度大，大部分移民需要外迁安置，而且移民多为瑶族同胞，可能会引发一系列社会经济问题。如解决不好，对工程建设进度、投资及今后运行会带来较大风险。解决办法是做好移民安置规划，依靠当地政府，在国家有关部门协调下，充分利用少数民族优惠政策，由地方政府对移民经费包干，统筹安排，将风险控制在可承受和合理范围。 5、投资风险 政策风险、工程技术风险、环境及移民风险最终也反应在投资上，这些风险的增加势必造成投资的增加。投资风险本身也有其风险因素，工程项目越大、工期越长、工程难度越大，投资面临的风险也越大。涔天河水电站投资风险存在于工程建设各个阶段和各个分项工程中，如：设计变更、自然环境的突变、原材料不能及时供应和市场价格的波动、施工质量和施工组织管理的优劣等等，将导致水电站实际投资额发生变化。由于涔天河水电站工程巨大，在进行风险辩识时，按照“相对独立，大体均衡，突出重点，适当合并”的原则，采用“分级分类”的方法，将水电站总工程分解为风险较集中的分项工程。从分项工程角度来说，分项工程投资风险最大的前三项依次为移民工程、准备工程、筹建工程，因此对移民工程、准备工程、筹建工程等的施工管理应予以特别关注，将会有效地减少整个涔天河水电站工程的投资膨胀。
二、涔天河电站扩建项目投资风险社会防范的方式1、政府或社会为项目投资提供信息指导涔天河电站扩建项目投资风险与外界条件的不确定性有关，而不确定性又与信息有关。信息越真实、越完整，风险就越小。因此，政府或相关行业主管有必要为涔天河投资企业提供信息与指导，包括政策引导、技术咨询、技术交流、相关产业的市场及技术数据等。例如：与涔天河扩建有关的大型水电设备制造情况、产品质量情况、电力市场未来发展与猜测情况等等。这些信息都对投资者的决策起着重要的作用。2、政府为项目投资提供优惠政策政府为涔天河电站扩建投资提供优惠主要有两种方式。一种方式是从投入角度给项目优惠，主要采取优惠利率、延长贷款期限的贷款方式。从风险防范的角度看，这种优惠方式的功能是减少项目资金投入的风险，因为资金投入的风险随着利率的降低、贷款期限的延长二部分地位政府分摊。另一种方式是从产出角度考虑，给涔天河电站电力产品以减免税优惠。这些优惠方式的意义在于政府通过让利而增加项目的风险收益份额，增强项目投资的风险收益，以鼓励投资者投资。3、政府或社会为项目投资承担部分风险政府为了解决地区缺电局面，保证国民经济的正常运转，吸引更多的投资者来参与涔天河电站投资，对项目投资承担部分风险，政府为项目投资承担风险主要由三种方式：其一：是政府为投资企业提供信贷担保。其实质是为投资企业长期贷款承担一部分风险责任，这不仅能使企业解决资金来源，还能提高企业从事涔天河电站投资的积极性。其二：是政府为项目投资提供一些政策上的承诺，以吸引并鼓励投资者。如：在投产初期，可以实行还本付息电价，保证一定的基本购电量，这样就可以使投资企业保证在经营期有一个基本的销售收入，减少经营风险。其三：是政府和社会为涔天河电站工程技术的发展进行科技投入。这主要指对基础研究、应用研究的投入，它对项目投资起到间接防范风险作用。另外，政府还应在项目的建设中提供组织、协调的保证作用，无论是在征地、五通一平，还是在建设中的任何问题，都要给予很大的支持，使得工程建设顺利进行，减少建设期风险。
三、结论
涔天河水电站扩建工程投资大，工期长,存在着诸多风险。市场风险及环境与移民风险是其主要风险因素，从投资风险角度分析，移民工程、准备工程、筹建工程等对工程投资的影响较大。业主应尽快与受电地区电网签订长期供受电协议，将涔天河电力电量纳入区域电源长期规划，确保电力市场的稳定性；工程建设中，要高度重视环境保护与移民安置，依靠政府做好移民安置规划，移民经费包干使用；统筹规划，加强管理，努力降低工程筹建期和准备工程期投资。另一方面，政府及相关职能部门应给予政策上的最大优惠，提供组织协调监督作用，政府通过让利增强项目投资的风险收益，为涔天河电站工程又快又好的建设护航。
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