2018出口模式、企业异质性与行业内贸易环境的问题和策略
一、引言贸易与环境的理论关系一直是国际贸易研究领域中最具争议性的话题之一。虽然很多学者针对这一议题进行了有益的探讨，但仍未得出统一的结论（Copeland and Taylor，1994；Frankel and Rose，2005；Managi et al.，2009）。现有对中国对外贸易与环境关系的经验研究也未达成一致。一些经验研究发现，对外贸易对我国环境质量有负面的影响（党玉婷和万能，2007；刘华军和闫庆悦，2011；孔淑红和周甜甜，2012）。另一些经验研究则认为，对外贸易对我国环境质量无显著的影响，或有助于我国环境质量的改善（李小平和卢现祥，2010；徐圆，2010；张相文等，2012）。还有一些经验研究发现，进口贸易与出口贸易对环境的影响完全相反（沈利生和唐志，2008；何洁，2010）。
这种在经验研究中长期存在的不一致性自然让我们想到不同的出口企业对环境的影响可能不一样。以Melitz（2003）为代表的异质性企业贸易理论强调企业异质性对企业行为和社会福利效应的影响。由于受到金融制度、要素禀赋、自身生产率和贸易成本等多方面的约束，异质性企业需要决定是否生产及采用何种技术进行生产。不同的生产技术将对环境产生不同的影响。因此，企业异质性可能是引致现有对我国对外贸易与环境经验研究结论不一致的一个原因。令人遗憾的是，鲜有文献从企业异质性的角度分析两者之间的关系。
与多数以贸易与环境关系为研究对象的文献不同，本文写作的主要目的在于通过建立一个简单的异质性企业贸易模型，从贸易成本的角度阐明企业异质性对贸易与环境关系的影响，继而有针对性地提出相应的政策建议。与本文相关的异质性企业贸易文献主要有以下几篇：由于异质性企业进行水平对外直接投资需要支付更高的固定成本，在Helpman et al.（2004）的模型中，只有效率最高的企业才会选择水平型对外直接投资。在Yeaple（2005）的内生异质性企业贸易模型的基础上，Bustos（2011）建立了一个企业通过支付固定成本进行技术升级的异质性企业分类模型，进一步讨论了贸易自由化对异质性企业技术升级选择的影响机制。与Bustos（2011）类似，Bks and F52Y8174.jpg（2012）按照固定成本与可变成本的相对高低将异质性企业的技术分为两类，并利用一个简单的动态博弈模型分析了技术差异对企业生存期限的影响。Manova and Yu（2013）从信贷约束的角度研究了加工贸易企业和一般贸易企业的行为，认为受信贷约束较紧的企业更容易选择加工贸易。
与上述异质性企业贸易文献不同，我们研究的专注点在于贸易与环境的关系。本文不是第一篇利用异质性企业贸易模型研究贸易与环境关系的文献。Cui et al.（2012）以Melitz（2003）的经典模型为基础，分析了出口企业与非出口企业对环境产生的影响，并发现高效率的企业更容易采用环保技术进行出口。因此，他们认为，相对于非出口企业，出口企业具有环境友好型（environmentally friendly）的特征。然而，由于专注于解释美国的贸易现象，Cui et al.（2012）的模型并没有考虑到加工贸易企业与一般贸易企业之间区别。近期的经验研究却表明，加工贸易企业与一般贸易企业之间存在显著的不同（Dai et al.，2011）。与Cui et al.（2012）不同，我们对加工贸易企业与一般贸易企业行为进行了区分，并得出一个新的结论：出口企业不一定具有环境友好型的特征。即使在污染密集度给定的同一行业内，相对于纯内销企业，纯加工贸易的效率更低且更容易使用非环保技术生产。因此，加工贸易引起污染的根本原因并不在于其所处行业的污染密集度较高，而在于其自身效率较低。只有转型成为一般贸易的出口企业才具有环境友好型的特征。
本文的主要贡献体现在两个方面：（1）在理论上，我们将代工企业的排污行为融入标准异质性企业贸易模型，得到了与现有理论文献完全不同的结论，并证明贸易自由化不仅会使污染行业在不同国家之间进行转移，还会促使不同国家同一行业内的污染转移。由于加工贸易企业出口额占据我国出口贸易额的半壁江山，本文的理论模型可以更好地解释中国对外贸易与环境之间的关系。（2）在经验分析上，与现有国内研究相比，我们首先利用企业层面的数据对贸易与环境的关系进行了检验，并得到了与理论模型一致的结论。
后文安排如下：我们在第二部分建立一个简单的异质性企业贸易模型，并从贸易成本的角度阐明企业异质性对贸易与环境关系的影响。在第三部分，我们将利用企业层面的数据对模型的主要预测进行经验检验。第四部分是结束语。
二、理论模型
（一）基本框架
与Helpman et al.（2004）、Bustos（2011）等模型一致，我们以Melitz（2003）模型为基准分析框架，并将对企业出口贸易成本与可变利润之间的关系进行讨论。与这些文献不同的是，我们将Copeland and Taylor（1994）[(www. ) 专业提供专业论文代写和发表教育论文的服务,欢迎光临]中对企业污染物排放的建模技巧融入Melitz（2003）的分析框架，并分别讨论了企业对加工贸易出口和一般贸易出口的选择行为。理论模型预测的数学证明见论文的附录。
1.经济环境设定
假定存在两个对称的国家：本国和外国。我们使用星号标记国外对应的变量。假定每个国家仅存在一个差异化产品部门。差异化产品部门的产品市场为垄断竞争市场，每个企业仅生产一种产品。产品的制造使用两种要素：劳动力和污染物。与Copeland and Taylor（1994）一样，我们将污染物视为生产的一种投入。劳动力市场完全竞争，但劳动力不能跨国流动。我们假定本国劳动力的价格分别为w，而污染物的价格分别为e。
2.消费者
两国代表性消费者拥有标准的CES型效用函数：
F52Y897.jpg
3.生产者
企业进入行业需要支付固定研发成本F52Y8176.jpg。与Melitz（2003）的经典模型一样，企业的异质性体现在：企业从共同的分布G（）中随机抽取边际生产率。企业的生产需要支付固定成本和可变成本。具体而言，企业生产q单位产品的成本函数为：
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其中，表示生产过程的污染密集程度。当=0时，模型将变为Melitz（2003）的标准形式。f代表企业支付的固定成本，其必须以劳动力工资的形式支付。在观察到自己的生产率后，该国企业面临两种出口选择：加工贸易，国内销售。为了专注于加工
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