2018自然垄断部门国有企业改革的经济学分析
[摘要]本文在对自然垄断部门的技术特征进行分析的基础上，探讨了国有经济进入或加强这一部门的合理性，剖析了自然垄断部门国企运营存在的突出问题，最后提出了自然垄断部门国企改革的对策思路。;[关键词]自然垄断；国有企业；管制；
迄今为止的国企改革主要集中在竞争性领域，无论在理论层面，还是实践层面都已取得了突破性进展。而自然垄断部门如电信、、铁路、城市供水等领域内的国企改革却进步较缓、问题较多。十六届三中全会通过的《中共中央关于完善主义经济体制若干问题的决定》着重指出，“垄断领域的大企业缺乏优胜劣汰的竞争压力，在经营机制、服务质量和收费标准等方面，与整个社会和消费者的要求还有较大的差距”。大力深化自然垄断部门国企改革被提上议事日程，成为下一阶段改革的热点和重点，对于推进我国的市场化改革、完善社会主义市场经济体制具有十分重要的意义。针对这一问题，笔者试图运用基本的进行初步分析，以期对深化这一改革有所裨益。
一、自然垄断部门的界定及其技术经济特征
（一）对自然垄断部门的界定
一般认为，不是由人为的限制而是由技术因素或独特的经济原因而形成的垄断或寡头垄断谓之自然垄断。经济学通常从两个基本层面来界定自然垄断：一是产业的生产函数，主要由一定阶段生产技术的状况决定。二是产业的市场需求，主要由一定阶段人们的消费偏好和人们的可支配收入决定；上述两个层面单方面的变化或两者的共同作用都将导致人们对自然垄断认识的变化。
1、从产业成本函数层面的界定
自1890年马歇尔“自然垄断与某个产业的成本和生产条件有关”的观点提出以后的很长一段时期内，经济学家们是在产业只提供一种产品或服务、产业的市场需求一定的假定之上，主要从产业的生产成本函数层面来考察自然垄断的。马歇尔认为成本递减的产业一般是垄断性产业，自然垄断产业出现的垄断也许是最合意的市场结构（王廷惠，2002）。1923年克拉克（J.M.Clark）率先提出从规模经济角度来看待自然垄断的观点，认为自然垄断不过是一种具有长期显著规模经济的行为（常欣，2003）。格林沃德在其主编的《现代经济辞典》中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个最适度规模的公司。Clarkson和Miller认为一些产业之所以成为自然垄断产业根本原因在于，这些产业的生产函授呈现规模报酬递增状态，由一家企业大规模地生产比几家较小规模的企业同时生产能更有效地利用资源（王廷惠，2002）。
现实世界中，企业提供单一产品或服务的情形是非常少见的，常见的是提供多产品或服务的情形。基于后者的研究，1982年美国经济学家鲍莫尔（Baumol）、潘扎(Panzar)和威利格(willig)在其著作《可竞争市场和产业结构理论》一书中用成本劣加性(Subadditivity)和范围经济（Economics;of scope）这两个由他们创立的经济学范畴重新审视自然垄断，深化了人们对自然垄断的认识。所谓成本劣加性是指，如果一个企业生产该产业内的所有产品的成本低于由若干企业分别生产这些产品的成本之和，那么该产业的成本就是劣加的。所谓范围经济是指单一企业内生产不同的产品较之几个特定的企业分别生产这些商品是廉价的。后者是前者的直接后果。根据这两个范畴，人们发现规模经济不过是自然垄断的充分条件，但不是必要条件，从而扩展了对自然垄断范围的认识。传统的认识只考虑了MC〈AC时;的情形，而忽略了;AC〉MC时的情形。依据新的认识经济学家将前者称为强自然垄断，其特点是存在定价矛盾，即按边际成本定价会导致企业持续经营与社会福利最大化的两难选择；将后者称为弱自然垄断，特点是存在“可维持力”（Sustainability）问题，即在位垄断者将面临潜在进入者的威胁而能否继续经营的问题。
2、从产业市场需求层面的界定
Viscusi,;Vermon;和;Harrington(2000)研究了市场需求弹性对自然垄断部门界定的影响。他们的结论是：如果需求曲线高度缺乏弹性，社会最优产量不会下降多少，这时两家有效率的企业能够在社会最优价格水平上共存并获利，这样的产业就不是自然垄断部门，反之，则反是。他们还认为，如果市场需求曲线向上移到足够的程度，由于需求的大幅度增加会提高社会最优产量，可能会是使自然垄断产业不再具备自然垄断的特征。
此外Viscusi,;Vermon;和;Harrington(2000)还从产业成本函数与产业市场需求交互作用的层面考察了对自然垄断部门进行界定的问题。他们对美国电信业的分析表明，技术变化和需求变动的共同作用能够影响自然垄断的界定。根据他们的研究，我者王廷惠更明确地指出：“技术变化和需求的变化是共同内生于经济发展过程的，二者相互作用、相互影响，通过各种渠道和途径的交互作用，能够推动自然垄断产业边界的变化和调整”（王廷惠，2002）。
（二）自然垄断部门的技术经济特征
1902年经济学家法罗最先归纳出了自然垄断部门的五大技术经济特征，分别是：（1）该产业提供某种必需的产品或服务；（2）该产业的厂址具有天然的优势；（3）产品不可贮存；（4）存在规模收益；（5）拥护需要协调的供给安排（常欣，2003）。此后的众多的经济学家从不同角度进行了概括，分歧也较多。在一定的技术水平和产业市场需求的情况下，现在基本得到大家认同的，主要有以下几点：
（1）从产业部门运行的基础看——网络性。自然垄断部门基本上要依托一定的网络框架如管网、线网、路网等才能提供产品或服务，消费者也必须依托一定网络框架才能使用这些产品或服务，由此自然垄断部门也常被称为网络经济部门。
（2）从产业部门的看——巨大的资本沉没性。自然垄断部门网络框架的建设往往需要大量的投资。这些投资往往需要一次性完成，少量的、分散的投资不起作用。同时这些资产又有较强的专用性，一旦投资完成，这些资产就很难再转作他用，短期内也无法通过经营收回，从而形成巨大的资本沉淀。
(3);从产业部门的生产成本函数看——规模经济性与范围经济性。面临着既定的市场需求，单个企业提供产品或服务与两个或更多的企业分别单独提供相比，能够以较低的成本供应市场。
（4）从产业部门的地位和作用看——基础性和命脉性。自然垄断部门多分布在为基础设施领域，其提供的产品或服务是所有单位运行的基础条件及运行成本的重要组成部分，对整个社会福利具有决定性的影响。由此，很多自然垄断部门也被称为国家的命脉部门，如铁路、等。
（5）从产业部门提供的产品或服务的特点看——必需性、普遍性和信任性。自然垄断部门提供的产品或服务许多是居民日常生活的必需品，如通信、电力、供水等；由必需性决定，这些产品或服务还具有了普遍性的特点，要求自然垄断部门提供的产品或服务能覆盖一定市场范围内的所有用户，尽管为某些用户提供服务，从经济上看并无明显的收益甚至亏损，如为偏远地区的人们提供电信服务等，这一点也被一些学者称为公益性；同时，由于生产者与消费者之间存在着信息不对称的情况，自然垄断部门提供的产品或服务大多具有信任品（credence goods）的特性，如城市供水等（张昕竹，2002）。
随着技术的变迁、市场需求的变化、市场容量的变动等，上述技术经济特征出现或增强或减弱的变化，自然垄断部门的边界会随之得以调整。因此对自然垄断部门的认识不能僵化，只能与时俱进。二、自然垄断部门国企存在的合理性分析
（一）自然垄断部门的技术经济特征要求政府对其进行治理
由于自然垄断部门具有本文第一部分所阐述的五大技术经济特征，市场在此领域不是无能为力就是存在作用的缺陷。主要表现在：（1）无法确保自
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